ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
3 октября 2023 г. № 338
О фондах банковского управления
На основании абзацев четырнадцатого и девятнадцатого статьи 26, части первой статьи 38, части первой статьи 39 Банковского кодекса Республики Беларусь Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Инструкцию о создании фондов банковского управления и доверительном управлении ими (прилагается).
2. Банкам в трехмесячный срок обеспечить приведение зарегистрированных на дату вступления в силу настоящего постановления правил фондов банковского управления и направляемой в Национальный банк информации в соответствие с настоящим постановлением.
3. Настоящее постановление вступает в силу с 1 января 2024 г.
Первый заместитель Председателя Правления |
С.В.Калечиц |
|
УТВЕРЖДЕНО Постановление Правления |
ИНСТРУКЦИЯ
о создании фондов банковского управления и доверительном управлении ими
ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящая Инструкция регулирует отношения, возникающие при объединении денежных средств и (или) ценных бумаг в фонд банковского управления (далее, если не указано иное, – фонд) на основании договоров доверительного управления фондом, в том числе основные условия создания фонда и доверительного управления им, права и обязанности доверительного управляющего фондом, определение доли вверителя в имуществе фонда, раскрытие и предоставление информации о фонде и особенности доверительного управления фондом.
2. Для целей настоящей Инструкции нижеприведенные термины используются в следующих значениях:
2.1. валюта фонда – вид валюты (белорусский рубль или один из видов иностранной валюты), в которой выражена стоимость имущества, передаваемого в фонд;
2.2. вверитель – физическое лицо, в том числе индивидуальный предприниматель, или юридическое лицо, являющиеся собственниками передаваемых в доверительное управление фондом денежных средств и (или) ценных бумаг, а также иные лица, определенные законодательными актами;
2.3. выкуп долевого сертификата – приобретение доверительным управляющим фондом долевого сертификата у вверителя, влекущее прекращение обязательств по договору доверительного управления фондом и срока его действия;
2.4. доверительный управляющий фондом – банк, имеющий:
2.4.1. выданное Национальным банком специальное разрешение (лицензию) на осуществление банковской деятельности, предоставляющее право на осуществление:
доверительного управления фондом банковского управления на основании договора доверительного управления фондом банковского управления и привлечения денежных средств физических и юридических лиц на счета и во вклады (депозиты) (в случае объединения в фонд денежных средств физических лиц);
доверительного управления фондом банковского управления на основании договора доверительного управления фондом банковского управления и привлечения денежных средств юридических лиц на счета и во вклады (депозиты) (в случае объединения в фонд денежных средств юридических лиц);
2.4.2. выданную республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, лицензию на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги – деятельность по доверительному управлению ценными бумагами) (в случае объединения в фонд ценных бумаг, а также совершения операций с ценными бумагами в процессе доверительного управления фондом);
2.5. договор доверительного управления фондом – договор, по которому вверитель передает доверительному управляющему фондом на определенный срок денежные средства и (или) ценные бумаги в доверительное управление с обязательным условием их последующего объединения в фонд, а доверительный управляющий фондом обязуется за вознаграждение осуществлять управление этими денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах вверителя или указанного им лица;
2.6. долевой сертификат фонда банковского управления (далее, если не указано иное, – долевой сертификат) – документ, который удостоверяет передачу денежных средств и (или) ценных бумаг в доверительное управление фондом, свидетельствует о присоединении вверителя к договору доверительного управления фондом и подтверждает долю вверителя в имуществе фонда, его право на получение денежных средств соразмерно такой доле при прекращении обязательств по договору доверительного управления фондом, а также иные права, определенные в настоящей Инструкции и договоре доверительного управления фондом;
2.7. доходы фонда – прирост имущества фонда в денежном выражении, полученный в результате проведения доверительным управляющим фондом операций с переданными в фонд вверителями денежными средствами и (или) ценными бумагами, а также с имуществом, приобретенным в процессе доверительного управления фондом;
2.8. имущество фонда – активы фонда, сформированные за счет денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных в фонд вверителями, а также активы, приобретенные в процессе доверительного управления фондом;
2.9. инвестиционная декларация фонда (далее – инвестиционная декларация) – неотъемлемая часть правил фонда, в которой определяются цели инвестиционной политики доверительного управления фондом, перечень объектов инвестирования, риски, связанные с передачей денежных средств и (или) ценных бумаг в фонд, порядок управления имуществом фонда, а также содержатся требования к структуре имущества, приобретаемого в процессе доверительного управления фондом, меры по ограничению (минимизации) рисков, связанных с размещением денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных вверителями в фонд;
2.10. номинальный пай – учетная единица, отражающая долю каждого вверителя в имуществе фонда;
2.11. период первичного присоединения – промежуток времени, установленный в правилах фонда для создания первоначального имущества фонда;
2.12. правила фонда – документ, утверждаемый уполномоченным органом доверительного управляющего фондом, отражающий цели, условия создания фонда и порядок управления имуществом фонда (в том числе существенные условия договора доверительного управления фондом), а также содержащий предложение о заключении договора доверительного управления фондом на указанных в этом документе условиях с любым заинтересованным лицом (публичная оферта);
2.13. реестр вверителей – совокупность данных о вверителях;
2.14. фонд банковского управления – совокупность денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных вверителями доверительному управляющему фондом на основании договора доверительного управления фондом, а также имущества, приобретенного в процессе доверительного управления фондом;
2.15. чистые активы фонда – денежное выражение стоимости имущества фонда, определяемое как разница между стоимостью активов фонда, принимаемых к расчету, и стоимостью его обязательств, принимаемых к расчету.
ГЛАВА 2
ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ СОЗДАНИЯ ФОНДА И ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ИМ. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО ФОНДОМ
3. Фонд создается в соответствии с гражданским законодательством и настоящей Инструкцией путем объединения переданных доверительному управляющему фондом денежных средств и (или) ценных бумаг вверителей в целях доверительного управления фондом в интересах вверителей или указанных ими лиц.
Фонд не является юридическим лицом.
4. Совет директоров (наблюдательный совет) доверительного управляющего фондом утверждает стратегию управления рисками, возникающими в связи с созданием и деятельностью фонда, а также определяет толерантность к ним.
Решение о создании фонда принимается уполномоченным органом доверительного управляющего фондом одновременно с утверждением правил фонда. Дата принятия соответствующего решения является датой создания фонда и вступления в силу правил фонда.
5. Доверительный управляющий фондом уведомляет Национальный банк о создании фонда не позднее трех рабочих дней со дня его создания.
6. Доверительный управляющий фондом самостоятельно ведет сквозную нумерацию созданных фондов.
7. Решение о внесении изменений и (или) дополнений в правила фонда принимается уполномоченным органом доверительного управляющего фондом.
8. Внесение изменений и (или) дополнений в одностороннем порядке в инвестиционную декларацию, а также в условия правил фонда, определенные доверительным управляющим фондом как не подлежащие изменению и (или) дополнению в одностороннем порядке, не допускается.
9. Изменения и (или) дополнения, внесенные доверительным управляющим фондом в одностороннем порядке в правила фонда, вступают в силу не ранее чем через 15 календарных дней после размещения этих изменений и (или) дополнений на официальном сайте банка в глобальной компьютерной сети Интернет (далее – сайт банка), если более длительный срок не установлен правилами фонда. В течение указанного срока доверительный управляющий фондом информирует вверителя о вносимых в правила фонда изменениях и (или) дополнениях способом, определенным правилами фонда и гарантирующим получение вверителем этой информации.
10. Денежные средства и (или) ценные бумаги вверителей привлекаются и (или) используются доверительным управляющим фондом после вступления в силу правил фонда, но не ранее даты размещения на сайте банка информации о создании фонда.
11. Дата начала периода первичного присоединения устанавливается правилами фонда.
12. Договор доверительного управления фондом является договором присоединения и считается заключенным с даты передачи вверителем денежных средств и (или) ценных бумаг доверительному управляющему фондом, которая подтверждается выдачей доверительным управляющим фондом вверителю долевого сертификата в порядке, установленном правилами фонда.
Существенными условиями договора доверительного управления фондом являются:
предмет договора;
порядок перечисления вверителем денежных средств на отдельный банковский счет доверительного управляющего фондом для зачисления на доверительный (трастовый) счет, открытый ему доверительным управляющим фондом, и перевода вверителем ценных бумаг на счет «депо» доверительного управляющего фондом;
механизм оценки стоимости ценных бумаг при принятии их в доверительное управление фондом, а также стоимости имущества фонда, не являющегося денежными средствами;
сроки, условия и порядок выкупа (досрочного выкупа) доверительным управляющим фондом долевого сертификата (его доли) у вверителя согласно его доле в имуществе фонда, рассчитанной исходя из стоимости номинального пая, в том числе порядок возврата денежных средств вверителю;
порядок передачи в фонд вверителем дополнительных денежных средств и (или) ценных бумаг в период доверительного управления фондом;
порядок использования переданного в доверительное управление и полученного в процессе доверительного управления фондом имущества, не являющегося денежными средствами, в том числе после прекращения обязательств по договору доверительного управления фондом;
порядок, форма и сроки предоставления вверителям информации о фонде;
размер, форма вознаграждения доверительного управляющего фондом и порядок выплаты этого вознаграждения;
условие о переходе имущества фонда в собственность доверительного управляющего фондом в случае исполнения доверительным управляющим фондом обязательств по всем заключенным договорам доверительного управления фондом;
иные существенные условия, указанные в пункте 1 статьи 899 Гражданского кодекса Республики Беларусь.
В договоре доверительного управления фондом могут устанавливаться предельный стоимостной объем имущества фонда, минимальная сумма передаваемых в фонд денежных средств и (или) ценных бумаг, размер части доли в имуществе фонда, которая может быть досрочно изъята вверителем из имущества фонда, размер денежных средств, удерживаемых в пользу фонда при досрочном выкупе доверительным управляющим фондом долевого сертификата (его доли), иные условия, определенные доверительным управляющим фондом в качестве существенных.
13. Правила фонда должны содержать:
существенные условия договора доверительного управления фондом в соответствии с пунктом 12 настоящей Инструкции;
положение о том, что доверительное управление фондом осуществляется в интересах вверителя путем объединения переданных вверителем денежных средств и (или) ценных бумаг с денежными средствами и (или) ценными бумагами других вверителей этого фонда;
инвестиционную декларацию;
ответственность доверительного управляющего фондом в соответствии с пунктом 21 настоящей Инструкции.
14. Инвестиционная декларация должна содержать:
цели инвестиционной политики доверительного управления фондом;
перечень объектов инвестирования;
требования к структуре приобретаемого в процессе доверительного управления фондом имущества, предусматривающие диверсификацию объектов инвестирования (за исключением периода первичного присоединения);
риски, связанные с передачей денежных средств и (или) ценных бумаг в фонд;
порядок управления имуществом фонда;
принимаемые доверительным управляющим фондом меры по ограничению (минимизации) рисков, связанных с размещением денежных средств и (или) ценных бумаг, переданных вверителями в фонд;
иную информацию по усмотрению доверительного управляющего фондом.
15. При заключении договора доверительного управления фондом доверительный управляющий фондом открывает вверителю доверительный (трастовый) счет на основании договора доверительного (трастового) счета. Вверитель в порядке, установленном правилами фонда, перечисляет денежные средства на отдельный банковский счет доверительного управляющего фондом для зачисления на доверительный (трастовый) счет, открытый вверителю доверительным управляющим фондом, и (или) переводит ценные бумаги на счет «депо» доверительного управляющего фондом.
16. Доверительный управляющий фондом осуществляет учет вверителей в реестре вверителей.
17. Бухгалтерский учет осуществляется в целом по фонду.
Имущество фонда обособляется от имущества доверительного управляющего фондом, другого имущества, находящегося в доверительном управлении или по иным основаниям у данного доверительного управляющего фондом.
18. Доверительный управляющий фондом:
использует денежные средства фонда в соответствии с договором доверительного управления фондом;
ведет реестр вверителей;
соблюдает условия инвестиционной декларации;
размещает на сайте банка и (или) публикует в республиканских печатных средствах массовой информации правила фонда и иную информацию о фонде в соответствии с требованиями настоящей Инструкции;
представляет вверителям и в Национальный банк в порядке, установленном настоящей Инструкцией и правилами фонда, информацию о фонде.
При создании несколько фондов (в том числе по вверителям, видам вверенного имущества (денежные средства и (или) ценные бумаги) и имущества, приобретенного в процессе доверительного управления фондом) доверительный управляющий фондом осуществляет операции и ведет их учет по каждому фонду в отдельности.
Доверительный управляющий фондом не отвечает по своим обязательствам имуществом фонда, находящимся у него в доверительном управлении.
19. Доверительный управляющий фондом совершает сделки с имуществом фонда от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего фондом. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их совершении доверительным управляющим фондом в этом качестве, а в письменных документах после наименования доверительного управляющего фондом сделана пометка «Д.У.».
При отсутствии указания о том, что доверительный управляющий фондом действует в этом качестве, он обязывается перед третьими лицами и отвечает перед ними только принадлежащим ему имуществом.
20. Доверительный управляющий фондом осуществляет доверительное управление имуществом фонда самостоятельно.
21. За нарушение срока выплаты денежных средств вверителю, установленного частью первой пункта 32 настоящей Инструкции, доверительный управляющий фондом уплачивает вверителю неустойку в размере 0,2 процента от невыплаченной суммы за каждый день просрочки.
ГЛАВА 3
ОПРЕДЕЛЕНИЕ ДОЛИ ВВЕРИТЕЛЯ В ИМУЩЕСТВЕ ФОНДА
22. Доля вверителя в имуществе фонда указывается в долевом сертификате.
Долевой сертификат заполняется доверительным управляющим фондом по форме согласно приложению 1.
23. При утрате или повреждении долевого сертификата доверительный управляющий фондом по заявлению вверителя и на основании реестра вверителей выдает новый долевой сертификат в порядке, установленном правилами фонда.
24. Долевой сертификат оформляется и предоставляется в установленном правилами фонда порядке вверителю доверительным управляющим фондом не позднее трех рабочих дней со дня получения им денежных средств и (или) ценных бумаг от вверителя.
При поступлении от вверителя в фонд дополнительных денежных средств и (или) ценных бумаг в период доверительного управления фондом, досрочном выкупе доли долевого сертификата доверительным управляющим фондом оформляется новый долевой сертификат, который выдается вверителю не позднее трех рабочих дней со дня наступления указанных событий. Предыдущий долевой сертификат аннулируется.
25. Доля каждого вверителя в реестре вверителей выражается в общем объеме имущества фонда в номинальных паях. Количество номинальных паев выражается любым положительным числом, в том числе дробным с точностью не менее второго знака после запятой.
26. Стоимость номинального пая выражается в валюте фонда.
27. В долевом сертификате указываются стоимостное выражение доли вверителя в имуществе фонда и количество номинальных паев.
При получении доверительным управляющим фондом денежных средств и (или) ценных бумаг от вверителя количество номинальных паев, принадлежащих этому вверителю, определяется как результат деления переданной суммы денежных средств и (или) стоимости переданных ценных бумаг на стоимость номинального пая, рассчитанную на окончание рабочего дня, предшествующего дню передачи денежных средств и (или) ценных бумаг.
28. Стоимость номинального пая в период первичного присоединения остается неизменной и устанавливается правилами фонда.
Стоимость номинального пая после окончания периода первичного присоединения рассчитывается как отношение стоимости чистых активов фонда к суммарному количеству номинальных паев, учтенных за всеми вверителями в реестре вверителей на окончание текущего рабочего дня, и определяется каждый рабочий день.
Стоимость чистых активов фонда рассчитывается по форме согласно приложению 2.
Стоимость номинального пая, рассчитанная на окончание текущего рабочего дня, используется для определения доли вверителя на следующий рабочий день.
Правила фонда должны содержать источник данных, используемых при расчете элементов стоимости чистых активов фонда.
29. Доверительный управляющий фондом определяет в правилах фонда сроки подачи заявки о досрочном выкупе долевого сертификата (его доли), который выражается в номинальных паях.
При отсутствии в правилах фонда указанных сроков вверитель вправе подать заявку о досрочном выкупе долевого сертификата (его доли) в любой рабочий день после окончания периода первичного присоединения.
30. На основании заявки вверителя о досрочном выкупе доли долевого сертификата вверителю на оставшуюся часть в имуществе фонда оформляется новый долевой сертификат. Предыдущий долевой сертификат аннулируется.
На основании заявки вверителя о досрочном выкупе долевого сертификата действие договора доверительного управления фондом прекращается.
31. В срок не позднее трех рабочих дней со дня подачи вверителем заявки о досрочном выкупе долевого сертификата (его доли) доверительный управляющий фондом осуществляет выкуп долевого сертификата (его доли) в порядке, установленном правилами фонда, согласно доле вверителя в имуществе фонда, рассчитанной доверительным управляющим фондом исходя из стоимости номинального пая на окончание рабочего дня, предшествующего дню выкупа долевого сертификата, но не ранее дня принятия заявки о досрочном выкупе долевого сертификата (его доли).
В случае несогласия с внесенными доверительным управляющим фондом в одностороннем порядке в правила фонда изменениями и (или) дополнениями в течение 30 календарных дней со дня вступления в силу указанных изменений и (или) дополнений вверитель вправе потребовать расторжения договора доверительного управления фондом, а доверительный управляющий фондом осуществляет выкуп долевого сертификата в установленные сроки в порядке и на условиях, действовавших до вступления в силу указанных изменений и (или) дополнений.
По окончании срока действия договора доверительного управления фондом днем выкупа долевого сертификата считается последний день действия указанного договора.
32. Выплата денежных средств вверителю осуществляется в течение пяти рабочих дней со дня выкупа (досрочного выкупа) долевого сертификата (его доли).
Выплата денежных средств вверителю в случае выкупа (досрочного выкупа) долевого сертификата (его доли) осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд.
В случае недостаточности денежных средств доверительный управляющий фондом продает иное имущество, составляющее фонд, для обеспечения возврата денежных средств верителю в срок, указанный в части первой настоящего пункта.
33. По желанию вверителя выкуп (досрочный выкуп) долевого сертификата (его доли) доверительным управляющим фондом независимо от вида вверенной иностранной валюты может осуществляться в белорусских рублях. Сумма выплачивается вверителю в белорусских рублях по официальному курсу белорусского рубля к соответствующей иностранной валюте, установленному Национальным банком на день выплаты денежных средств вверителю.
ГЛАВА 4
ИНФОРМАЦИЯ О ФОНДЕ
34. На сайте банка доверительный управляющий фондом размещает и поддерживает в актуальном состоянии:
правила фонда, вносимые в них изменения и (или) дополнения;
информацию о фонде по форме согласно приложению 3;
информацию о стоимости чистых активов фонда и стоимости номинального пая на каждый рабочий день;
информацию о структуре активов фонда на первое число каждого месяца по форме согласно приложению 4;
информацию о соблюдении инвестиционной декларации на первое число каждого месяца.
35. Доверительный управляющий фондом ежемесячно направляет в Национальный банк информацию о фондах и показателях их работы по форме согласно приложению 5 в электронном виде в течение трех рабочих дней месяца, следующего за отчетным. Информация представляется в виде текстового файла, указанного в информационной технологии, разработанной Национальным банком.
36. Вверитель получает информацию о фонде по письменному запросу в порядке и по форме, установленным правилами фонда. Эта информация представляется вверителю доверительным управляющим фондом не позднее трех рабочих дней со дня получения запроса.
ГЛАВА 5
ОСОБЕННОСТИ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ФОНДОМ
37. Денежные средства, переданные в доверительное управление фондом, могут использоваться доверительным управляющим фондом в соответствии со статьей 218 Банковского кодекса Республики Беларусь. В результате образуется имущество, приобретенное в процессе доверительного управления фондом.
38. Расходы, связанные с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества фонда.
39. Доверительный управляющий фондом вправе:
приостановить прием денежных средств и (или) ценных бумаг в фонд и (или) выкуп долевых сертификатов (их долей) в случае, если стоимость номинального пая не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
приостановить прием денежных средств и (или) ценных бумаг в иных случаях по решению уполномоченного органа доверительного управляющего фондом.
Приостановка выкупа долевых сертификатов (их долей) не может превышать пяти рабочих дней, кроме случаев возникновения обстоятельств непреодолимой силы.
40. Выплата доходов фонда вверителям осуществляется только одновременно с выкупом долевого сертификата.
41. Обязательства по выплате денежных средств вверителю по договору доверительного управления фондом прекращаются со дня списания соответствующей суммы денежных средств с доверительного (трастового) счета вверителя, а также в иных случаях, предусмотренных гражданским законодательством.
42. Доверительное управление фондом прекращается со дня исполнения доверительным управляющим фондом обязательств по всем заключенным договорам доверительного управления фондом.
43. Доверительный управляющий фондом не позднее трех рабочих дней со дня исполнения им обязательств по всем заключенным договорам доверительного управления фондом уведомляет об этом Национальный банк.
|
Приложение 1 к Инструкции о создании |
Форма
ДОЛЕВОЙ СЕРТИФИКАТ
фонда банковского управления № ________
Доверительный управляющий фондом ___________________________________________
(полное наименование, место нахождения)
_____________________________________________________________________________
Наименование фонда __________________________________________________________
Валюта фонда ________________________________________________________________
(белорусский рубль, вид иностранной валюты)
Стоимость доли вверителя в имуществе фонда в валюте фонда _______________________
(сумма цифрами)
(___________________________________________________________________________)
(сумма прописью)
Количество номинальных паев _____________ _________________________________
(цифрами) (прописью)
Стоимость номинального пая в валюте фонда ______________________________________
(сумма цифрами)
(___________________________________________________________________________)
(сумма прописью)
Вверитель ___________________________________________________________________
(полное наименование и место нахождения (для юридических лиц),
_____________________________________________________________________________
фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется),
_____________________________________________________________________________
данные документа, удостоверяющего личность (для физических лиц)
Иные сведения _______________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
___________________________ |
|
|
____ ________ 20___ г. |
(место выдачи долевого сертификата) |
(дата выдачи долевого сертификата) |
_________________________________________ |
|
____________________________ |
(подпись руководителя или иного уполномоченного лица доверительного управляющего фондом) |
|
(инициалы, фамилия) |
|
Приложение 2 к Инструкции о создании |
Форма
РАСЧЕТ
стоимости чистых активов фонда банковского управления
Валюта фонда ________________________________________________________________
(белорусский рубль, вид иностранной валюты)
№ |
Наименование показателя |
На __________________ (дата) |
1 |
Активы фонда, всего |
|
в том числе: |
|
|
1.1 |
денежные средства в кассе |
|
1.2 |
ценные бумаги |
|
1.3 |
доли |
|
1.4 |
драгоценные металлы |
|
1.5 |
кредиты банкам |
|
1.6 |
денежные средства во вкладах (депозитах) |
|
1.7 |
денежные средства на счетах |
|
1.8 |
производные инструменты и прочее имущество |
|
1.9 |
дебиторская задолженность |
|
2 |
Обязательства фонда, всего |
|
в том числе: |
|
|
3 |
Стоимость чистых активов фонда (пункт 1 минус пункт 2) |
|
|
Приложение 3 к Инструкции о создании |
Форма
ИНФОРМАЦИЯ
о фонде банковского управления
________________________________________
(наименование фонда)
Наименование показателя |
Значение показателя |
Валюта фонда |
|
Срок функционирования фонда |
|
Структура имущества фонда |
|
Стоимость номинального пая в период первичного присоединения |
|
Минимальная сумма передаваемых в фонд денежных средств и (или) ценных бумаг |
|
Доля в имуществе фонда, которая может быть досрочно изъята вверителем |
|
Размер денежных средств, удерживаемых в пользу фонда при досрочном выкупе долевого сертификата (его доли) |
|
Размер вознаграждения доверительного управляющего фондом |
|
Иные сведения о фонде |
|
|
Приложение 4 к Инструкции о создании |
Форма
ИНФОРМАЦИЯ
о структуре активов фонда банковского управления
____________________________________
(наименование фонда)
на _____________________________
Валюта фонда ________________________________________________________________
(белорусский рубль, вид иностранной валюты)
Наименование показателя |
На __________________ (дата представления информации) |
На ___________________ (предыдущая дата представления информации) |
||
в валюте фонда |
доля, процентов |
в валюте фонда |
доля, процентов |
|
Активы фонда |
|
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
ценные бумаги |
|
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
облигации местных исполнительных и распорядительных органов |
|
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
корпоративные облигации |
|
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
акции |
|
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
прочие ценные бумаги |
|
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
|
доли |
|
|
|
|
драгоценные металлы |
|
|
|
|
кредиты банкам |
|
|
|
|
денежные средства во вкладах (депозитах) |
|
|
|
|
денежные средства на счетах |
|
|
|
|
производные инструменты и прочее имущество |
|
|
|
|
дебиторская задолженность фонда |
|
|
|
|
|
Приложение 5 к Инструкции о создании |
Форма
ИНФОРМАЦИЯ
о фондах банковского управления и показателях их работы
Раздел I. Информация
о фондах банковского управления
Наименование доверительного управляющего фондом _________________________________________________
Порядковый номер фонда |
Признак состояния информации о фонде |
Наименование фонда |
Дата создания фонда |
Валюта фонда |
Стоимость номинального пая в период первичного присоединения в валюте фонда |
Дата начала периода первичного присоединения |
Дата окончания периода первичного присоединения |
Дата принятия решения о внесении изменений и (или) дополнений в правила фонда |
Дата вступления в силу изменений и (или) дополнений, внесенных в правила фонда |
Дата закрытия фонда |
Примечания |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Раздел II. Информация
о показателях работы фондов банковского управления
________________________________________
(наименование фонда)
Наименование доверительного управляющего фондом ______________________________
_____________________________________________________________________________
Валюта фонда ________________________________________________________________
(белорусский рубль, вид иностранной валюты)
Стоимость номинального пая в период первичного присоединения в валюте фонда _____________________________________________________________________________
№ |
Наименование показателя |
За первый рабочий день после окончания периода первичного присоединения |
За последний банковский день отчетного месяца |
1 |
Размер переданного вверителями имущества, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
нерезидентами |
|
|
|
2 |
Активы фонда, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
размещенные у нерезидентов |
|
|
|
2.1 |
денежные средства в кассе, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
2.2 |
ценные бумаги, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
нерезидентов |
|
|
|
2.2.1 |
облигации, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
нерезидентов |
|
|
|
2.2.1.1 |
государственные облигации, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
нерезидентов |
|
|
|
2.2.1.2 |
облигации местных исполнительных и распорядительных органов, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
нерезидентов |
|
|
|
2.2.1.3 |
корпоративные облигации, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
нерезидентов |
|
|
|
2.2.2 |
акции, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
нерезидентов |
|
|
|
2.2.3 |
прочие ценные бумаги, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
нерезидентов |
|
|
|
2.3 |
доли, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
нерезидентов |
|
|
|
2.4 |
драгоценные металлы, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
2.5 |
кредиты банкам, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
нерезидентам |
|
|
|
2.6 |
денежные средства во вкладах (депозитах), всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
размещенные у нерезидентов |
|
|
|
2.7 |
денежные средства на счетах, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
2.8 |
производные инструменты и прочее имущество, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
нерезидентов |
|
|
|
2.9 |
дебиторская задолженность, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
нерезидентов |
|
|
|
3 |
Обязательства фонда, всего |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
перед нерезидентами |
|
|
|
кредиторская задолженность, всего |
|
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
перед нерезидентами |
|
|
|
4 |
Стоимость чистых активов фонда, всего (пункт 2 минус пункт 3) |
|
|
в том числе: |
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
размещенных у нерезидентов |
|
|
|
5 |
Стоимость чистых активов фонда |
|
|
6 |
Стоимость номинального пая |
|
|
7 |
Количество вверителей, всего |
|
|
7.1 |
в том числе: |
|
|
7.1.1 |
физические лица |
|
|
7.1.2 |
юридические лица |
|
|
7.2 |
нерезиденты |
|
|
7.2.1 |
физические лица |
|
|
7.2.2 |
юридические лица |
|
|