ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

1 июня 2018 г. № 41

Об инвестиционных паях

Изменения и дополнения:

Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 30 апреля 2019 г. № 23 (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/34179 от 23.05.2019 г.) <W21934179>;

Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 15 декабря 2022 г. № 58 (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/39281 от 30.12.2022 г.) <W22239281>;

Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 8 сентября 2023 г. № 53 (зарегистрировано в Национальном реестре - № 8/40501 от 09.10.2023 г.) <W22340501>;

Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 28 августа 2025 г. № 79 (зарегистрировано в Национальном реестре - № 11-2/44099 от 04.11.2025 г.) <W22544099>

 

На основании абзацев второго, пятого, десятого–двенадцатого, четырнадцатого, шестнадцатого пункта 1 статьи 5, части третьей пункта 10 статьи 27 Закона Республики Беларусь от 17 июля 2017 г. № 52-З «Об инвестиционных фондах» Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Инструкцию о порядке выдачи, обращения и погашения инвестиционных паев, ведения реестра инвестиционных фондов, требованиях к правилам паевого инвестиционного фонда (прилагается).

2. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

 

Министр

В.В.Амарин

 

УТВЕРЖДЕНО Постановление Министерства финансов Республики Беларусь 01.06.2018 № 41 (в редакции постановления Министерства финансов Республики Беларусь 28.08.2025 № 79)

ИНСТРУКЦИЯ
о порядке выдачи, обращения и погашения инвестиционных паев, ведения реестра инвестиционных фондов, требованиях к правилам паевого инвестиционного фонда

ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящая Инструкция устанавливает порядок выдачи инвестиционных паев, присвоения государственного регистрационного номера инвестиционным паям, обязательные реквизиты инвестиционного пая, порядок обращения и погашения инвестиционных паев, требования к информации и состав сведений, которые должны содержаться в правилах паевого инвестиционного фонда, порядок ведения реестра инвестиционных фондов.

2. Для целей настоящей Инструкции используются термины и их определения в значениях, установленных пунктом 1 статьи 1 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах».

Термины «владелец», «выписка о состоянии счета «депо», «корреспондентские отношения», «неорганизованный рынок», «организованный рынок», «профессиональный участник рынка ценных бумаг» и «счет «депо» имеют значения, определенные соответственно абзацами пятым, шестым, двадцатым – двадцать третьим, двадцать восьмым, тридцать вторым, тридцать девятым и пятидесятым части первой статьи 1, частью второй статьи 36 Закона Республики Беларусь от 5 января 2015 г. № 231-З «О рынке ценных бумаг».

Термин «информация» имеет значение, определенное абзацем двенадцатым части первой статьи 1 Закона Республики Беларусь от 10 ноября 2008 г. № 455-З «Об информации, информатизации и защите информации».

Термин «персональные данные» имеет значение, определенное абзацем девятым статьи 1 Закона Республики Беларусь от 7 мая 2021 г. № 99-З «О защите персональных данных».

Термины «электронная копия документа на бумажном носителе», «электронная цифровая подпись» и «электронный документ» имеют значения, определенные соответственно абзацами четырнадцатым–шестнадцатым статьи 1 Закона Республики Беларусь от 28 декабря 2009 г. № 113-З «Об электронном документе и электронной цифровой подписи».

ГЛАВА 2
ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ РЕКВИЗИТЫ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПАЯ. ПОРЯДОК ПРИСВОЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГИСТРАЦИОННОГО НОМЕРА ИНВЕСТИЦИОННЫМ ПАЯМ

3. Обязательными реквизитами инвестиционного пая являются:

вид ценной бумаги – инвестиционный пай;

полное и сокращенное (при его наличии) название паевого инвестиционного фонда (далее, если не указано иное, – ПИФ), соответствующее требованиям пунктов 2 и 3 статьи 7 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах»;

полное и сокращенное (при его наличии) наименование, место нахождения управляющей организации паевого инвестиционного фонда (далее, если не указано иное, – управляющая организация ПИФ);

дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер инвестиционных паев;

фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), место жительства или место пребывания (для физических лиц) либо полное наименование, место нахождения (для юридических лиц) владельца инвестиционного пая.

4. При осуществлении государственной регистрации инвестиционных паев им присваивается государственный регистрационный номер, который распространяется на всю совокупность инвестиционных паев и представляет собой код:

 

X-XXX-XX-XXXXX,

 

где первая и вторая позиции указывают на номера кодов областей (городов областного подчинения) и районов по общегосударственному классификатору Республики Беларусь ОКРБ 003-2017 «Система обозначений объектов административно-территориального деления и населенных пунктов», утвержденному постановлением Государственного комитета по стандартизации Республики Беларусь от 6 марта 2017 г. № 17;

третья позиция указывает на тип (открытый или закрытый) и категорию открытого (открытый или открытый интервальный) паевого инвестиционного фонда: (05) открытый паевой инвестиционный фонд; (51) открытый интервальный паевой инвестиционный фонд; (06) закрытый паевой инвестиционный фонд;

четвертая позиция указывает на порядковый номер государственной регистрации инвестиционных паев.

ГЛАВА 3
ВЫДАЧА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПРИ ФОРМИРОВАНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

5. Процедура выдачи инвестиционных паев при формировании ПИФ включает следующие этапы:

5.1. принятие решения о формировании ПИФ, утверждение правил паевого инвестиционного фонда и инвестиционной декларации паевого инвестиционного фонда;

5.2. заключение управляющей организацией ПИФ договоров с:

депозитарием, установившим корреспондентские отношения с центральным депозитарием, на оказание услуг по учету инвестиционных паев, прав на них и обременений (ограничений) этих прав, формированию реестра владельцев инвестиционных паев (далее – депозитарий, осуществляющий формирование реестра владельцев инвестиционных паев);

специализированным депозитарием на оказание услуг по учету имущества ПИФ (далее – специализированный депозитарий ПИФ), его хранению;

аудиторской организацией или аудитором – индивидуальным предпринимателем на проведение ежегодного обязательного аудита годовой бухгалтерской и (или) финансовой отчетности управляющей организации;

организацией или индивидуальным предпринимателем, оказывающим услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности, на оказание соответствующих услуг (при необходимости);

исполнителем оценки, являющимся юридическим лицом, либо оценщиком – индивидуальным предпринимателем на оказание услуг по оценке имущества ПИФ;

иными лицами, услуги которых будут использоваться в связи с формированием ПИФ и доверительным управлением имуществом этого ПИФ;

5.3. регистрация правил паевого инвестиционного фонда.

Регистрация правил паевого инвестиционного фонда осуществляется в соответствии с Регламентом административной процедуры, осуществляемой в отношении субъектов хозяйствования, по подпункту 14.5.2 «Регистрация правил паевого инвестиционного фонда», утвержденным постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 17 марта 2022 г. № 13.

Документы подаются не позднее чем за один месяц до даты начала формирования ПИФ, указанной в правилах паевого инвестиционного фонда;

5.4. государственная регистрация инвестиционных паев и передача их на централизованный учет в депозитарную систему.

Государственная регистрация инвестиционных паев осуществляется в соответствии с Регламентом административной процедуры, осуществляемой в отношении субъектов хозяйствования, по подпункту 14.5.1 «Государственная регистрация инвестиционных паев», утвержденным постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 17 марта 2022 г. № 13.

Государственная регистрация инвестиционных паев может осуществляться одновременно с регистрацией правил паевого инвестиционного фонда.

После государственной регистрации инвестиционных паев не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения соответствующих сведений в реестр инвестиционных фондов, Департамент по ценным бумагам Министерства финансов (далее, если не указано иное, – Департамент по ценным бумагам):

направляет в центральный депозитарий ценных бумаг в Республике Беларусь (далее – центральный депозитарий) анкету инвестиционных паев согласно приложению 1;

раскрывает информацию о государственной регистрации инвестиционных паев на официальном сайте Министерства финансов в глобальной компьютерной сети Интернет (далее – официальный сайт Министерства финансов) и едином портале финансового рынка;

5.5. раскрытие правил паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями пункта 25 настоящей Инструкции;

5.6. размещение инвестиционных паев по первоначальной стоимости, определенной правилами паевого инвестиционного фонда;

5.7. представление в Департамент по ценным бумагам отчета об окончании формирования паевого инвестиционного фонда по форме согласно приложению 2 не позднее пяти рабочих дней с даты формирования ПИФ.

Отчет об окончании формирования паевого инвестиционного фонда представляется на бумажном носителе либо в виде электронного документа или электронной копии документа на бумажном носителе, подписанных электронной цифровой подписью.

В случае, если в соответствии с отчетом об окончании формирования паевого инвестиционного фонда ПИФ не сформирован, Департамент по ценным бумагам вносит соответствующую информацию в реестр инвестиционных фондов и аннулирует паи не позднее рабочего дня, следующего за днем получения отчета об окончании формирования паевого инвестиционного фонда.

6. Размещение инвестиционных паев при формировании ПИФ начинается с даты, определенной правилами паевого инвестиционного фонда, но не позднее шести месяцев с даты регистрации правил паевого инвестиционного фонда и государственной регистрации инвестиционных паев.

Размещение инвестиционных паев при формировании ПИФ осуществляется на неорганизованном рынке. При размещении инвестиционных паев управляющая организация ПИФ принимает от физических и (или) юридических лиц (далее – вверители) заявления на приобретение инвестиционных паев.

7. Учет заявлений на приобретение инвестиционных паев ведется управляющей организацией ПИФ отдельно по каждому фонду в хронологическом порядке в специальном журнале, в котором отражаются следующие сведения:

название ПИФ, дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер инвестиционных паев;

дата подачи заявления на приобретение инвестиционных паев и его порядковый номер в журнале;

сведения о вверителе (наименование, место нахождения, учетный номер плательщика юридического лица либо фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), сведения о документе, удостоверяющем личность, место жительства (место пребывания) физического лица);

номер счета «депо» и наименование депозитария, в котором вверителю открыт счет «депо»;

количество инвестиционных паев, приобретаемых вверителем (подлежащих передаче вверителю);

цена одного пая (первоначальная стоимость);

сумма денежных средств, передаваемых вверителем в качестве оплаты инвестиционных паев, реквизиты документа, подтверждающего передачу вверителем денежных средств;

иные сведения по усмотрению управляющей организации.

Журнал для учета заявлений на приобретение инвестиционных паев (далее в настоящей главе – журнал) ведется на бумажном носителе либо в электронном виде.

Журнал на бумажном носителе должен быть прошит, пронумерован, подписан руководителем управляющей организации ПИФ либо уполномоченным им лицом (с указанием наименования должности служащего, фамилии и инициалов, даты).

При ведении журнала в электронном виде не позднее рабочего дня, следующего за днем окончания формирования ПИФ (окончания размещения инвестиционных паев), журнал в электронном виде распечатывается и оформляется в соответствии с требованиями части третьей настоящего пункта.

Управляющая организация ПИФ обеспечивает сохранность информации, содержащейся в журнале, от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа и внесения несанкционированных изменений. Управляющая организация ПИФ хранит журнал и заявления вверителей до прекращения существования фонда.

8. Вверители в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда, передают в качестве оплаты инвестиционных паев денежные средства. По достижении размера суммы денежных средств, переданных вверителями в качестве оплаты инвестиционных паев, равного размеру имущества ПИФ, при достижении которого ПИФ считается сформированным, прием заявлений вверителей на приобретение инвестиционных паев (размещение инвестиционных паев) приостанавливается и в журнал вносятся сведения о дате окончания формирования ПИФ и количестве инвестиционных паев, подлежащих передаче каждому из вверителей.

Управляющая организация ПИФ в срок, установленный частью первой пункта 13 статьи 22 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах», осуществляет перевод инвестиционных паев на счета «депо» вверителей, передавших в качестве оплаты инвестиционных паев денежные средства.

9. В случае, если по окончании установленного правилами паевого инвестиционного фонда периода формирования ПИФ сумма денежных средств, переданных вверителями в качестве оплаты инвестиционных паев, окажется меньше размера имущества ПИФ, при достижении которого ПИФ считается сформированным, управляющая организация ПИФ в срок, указанный в части второй пункта 15 статьи 22 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах», осуществляет возврат денежных средств вверителям, передавшим их в качестве оплаты инвестиционных паев, в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда.

ГЛАВА 4
РАЗМЕЩЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ПОСЛЕ ФОРМИРОВАНИЯ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

10. После завершения формирования ПИФ управляющая организация ПИФ возобновляет размещение инвестиционных паев не ранее пяти рабочих дней, следующих за днем представления в Департамент по ценным бумагам в соответствии с подпунктом 5.7 пункта 5 настоящей Инструкции отчета об окончании формирования паевого инвестиционного фонда.

Инвестиционные паи размещаются по расчетной стоимости, которая определяется на каждый рабочий день, если иное не установлено правилами паевого инвестиционного фонда (далее – расчетная стоимость), либо по цене размещения (расчетной стоимости инвестиционного пая с учетом надбавки (в процентах к этой стоимости).

Расчетная стоимость (цена размещения) инвестиционного пая раскрывается в соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда, в том числе на официальном сайте управляющей компании ПИФ в глобальной компьютерной сети Интернет (далее – официальный сайт управляющей компании ПИФ) и едином портале финансового рынка.

11. В случае, если правилами закрытого паевого инвестиционного фонда предусмотрено преимущественное право владельцев инвестиционных паев приобретать инвестиционные паи закрытого ПИФ, выдаваемые после завершения его формирования (далее – преимущественное право на приобретение), размещение инвестиционных паев осуществляется управляющей организацией ПИФ на неорганизованном рынке в два этапа. Сроки реализации преимущественного права на приобретение, продолжительность каждого из этапов устанавливаются правилами паевого инвестиционного фонда.

На первом этапе управляющая организация ПИФ принимает заявления от владельцев инвестиционных паев, намеревающихся приобрести инвестиционные паи, размещаемые после завершения формирования ПИФ. Учет заявлений владельцев инвестиционных паев осуществляется путем продолжения ведения журнала, указанного в пункте 7 настоящей Инструкции.

На втором этапе заключаются договоры купли-продажи инвестиционных паев. Учет договоров купли-продажи ведется в хронологическом порядке в специальном журнале, указанном в пункте 13 настоящей Инструкции.

В случае, если общее количество инвестиционных паев, указанное в поступивших заявлениях, превышает количество инвестиционных паев, учитываемых на счете «депо» управляющей организации ПИФ (не размещенных при формировании ПИФ), инвестиционные паи приобретаются пропорционально указанному в заявлении количеству.

Управляющая организация ПИФ осуществляет перевод инвестиционных паев, размещенных по итогам реализации преимущественного права на приобретение, на счета «депо» владельцев инвестиционных паев не позднее рабочего дня, следующего за днем передачи (перечисления) денежных средств в качестве оплаты инвестиционных паев.

12. Если по окончании срока реализации преимущественного права на приобретение инвестиционные паи не были размещены в полном объеме, а также если правилами паевого инвестиционного фонда преимущественное право на приобретение не предусмотрено, то размещение инвестиционных паев после формирования ПИФ может осуществляться как на организованном, так и на неорганизованном рынке, если иное не установлено правилами паевого инвестиционного фонда.

Размещение инвестиционных паев на организованном рынке осуществляется путем проведения открытой продажи, а на неорганизованном рынке – путем проведения отрытой или закрытой продажи.

При размещении инвестиционных паев путем проведения открытой продажи инвестиционные паи предлагаются неопределенному кругу лиц.

При размещении инвестиционных паев путем проведения закрытой продажи инвестиционные паи предлагаются кругу лиц, определенному правилами паевого инвестиционного фонда.

Проведение открытой (закрытой) продажи инвестиционных паев на неорганизованном рынке осуществляется управляющей организацией ПИФ и (или) по ее поручению профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Проведение открытой продажи инвестиционных паев на организованном рынке осуществляется управляющей организацией ПИФ, являющейся профессиональным участником рынка ценных бума, или по ее поручению профессиональным участником рынка ценных бумаг, допущенными к торгам организатором торговли ценными бумагами, в торговой системе которого будут совершаться сделки по размещению инвестиционных паев.

13. При размещении инвестиционных паев на неорганизованном рынке отношения сторон оформляются договором купли-продажи инвестиционных паев. Учет договоров купли-продажи ведется в хронологическом порядке в специальном журнале, прошитом, пронумерованном, подписанном руководителем управляющей организации ПИФ либо уполномоченным им лицом (с указанием наименования должности служащего, фамилии и инициалов, даты).

В случае, если размещение инвестиционных паев на неорганизованном рынке осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг по поручению управляющей организации ПИФ, журнал учета договоров может быть подписан руководителем этого профессионального участника рынка ценных бумаг либо уполномоченным им лицом (с указанием наименования должности служащего, фамилии и инициалов, даты).

В журнале учета договоров отражаются следующие сведения:

дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер инвестиционных паев;

дата и номер договора;

сведения о вверителе (наименование, место нахождения, учетный номер плательщика юридического лица либо фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), сведения о документе, удостоверяющем личность, место жительства (место пребывания) физического лица);

номер счета «депо» и наименование депозитария, в котором вверителю открыт счет «депо»;

количество инвестиционных паев, приобретаемых вверителем (подлежащих передаче вверителю);

цена одного пая;

сумма денежных средств, передаваемых вверителем в качестве оплаты инвестиционных паев, реквизиты документа, подтверждающего передачу вверителем денежных средств.

При ведении журнала учета договоров в электронном виде не позднее рабочего дня, следующего за днем окончания размещения инвестиционных паев, журнал в электронном виде распечатывается и оформляется в соответствии с требованиями частей первой и второй настоящего пункта.

14. Управляющая организация ПИФ и профессиональный участник рынка ценных бумаг (если использовались его услуги при размещении инвестиционных паев) обеспечивают сохранность информации, содержащейся в журналах, от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа и внесения несанкционированных изменений.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, услуги которого использовались при размещении инвестиционных паев, не позднее рабочего дня, следующего за днем окончания срока размещения инвестиционных паев, передает управляющей организации ПИФ журнал, в котором осуществлялся учет договоров купли-продажи, а также договоры купли-продажи, заключенные в период размещения инвестиционных паев.

Управляющая организация ПИФ хранит заявления владельцев инвестиционных паев, указанные в части второй пункта 11 настоящей Инструкции, договоры купли-продажи инвестиционных паев, журнал, в котором осуществлялся учет договоров купли-продажи, до прекращения существования фонда.

15. Не позднее пяти рабочих дней с даты окончания срока размещения инвестиционных паев управляющая организация ПИФ повторно представляет в Департамент по ценным бумагам отчет об окончании формирования паевого инвестиционного фонда по форме согласно приложению 2. Если в соответствии с отчетом об окончании формирования паевого инвестиционного фонда количество размещенных инвестиционных паев меньше, чем:

количество зарегистрированных инвестиционных паев, Департамент по ценным бумагам осуществляет аннулирование неразмещенных инвестиционных паев;

предельное количество размещаемых инвестиционных паев, указанное в правилах закрытого паевого инвестиционного фонда, управляющая организация ПИФ одновременно с отчетом об окончании формирования паевого инвестиционного фонда представляет документы, предусмотренные законодательством об административных процедурах, для регистрации изменений и (или) дополнений, вносимых в правила паевого инвестиционного фонда. При этом Департамент по ценным бумагам вносит соответствующие сведения в реестр инвестиционных фондов в части изменения предельного количества размещаемых инвестиционных паев, указанного в правилах закрытого паевого инвестиционного фонда.

ГЛАВА 5
ПРАВИЛА ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И (ИЛИ) ДОПОЛНЕНИЙ В ПРАВИЛА ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

16. Правила паевого инвестиционного фонда должны содержать сведения, установленные пунктами 2–4 статьи 24 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах» и настоящей Инструкцией.

Правила паевого инвестиционного фонда не должны содержать недостоверные или вводящие в заблуждение сведения, а также сведения, определенные пунктом 3 статьи 48 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах».

17. Титульный лист правил паевого инвестиционного фонда должен содержать:

17.1. наименование документа «Правила»;

17.2. полное и сокращенное (при его наличии) название ПИФ, соответствующее требованиям пунктов 2 и 3 статьи 7 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах»;

17.3. отметку об утверждении правил паевого инвестиционного фонда, которая должна содержать слово «УТВЕРЖДЕНО», наименование уполномоченного органа управляющей организации ПИФ, утвердившего правила паевого инвестиционного фонда, дату утверждения;

17.4. отметку о регистрации правил паевого инвестиционного фонда (дата регистрации заполняется Департаментом по ценным бумагам);

17.5. указание на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходности инвестиций в инвестиционные фонды, предупреждение о необходимости внимательного ознакомления с правилами паевого инвестиционного фонда перед приобретением инвестиционных паев.

18. Раздел «Сведения об управляющей организации паевого инвестиционного фонда» должен содержать:

18.1. полное и сокращенное (при его наличии) наименование управляющей организации ПИФ (на белорусском и (или) русском языках);

18.2. место нахождения управляющей организации ПИФ, номера телефона и факса, адрес официального сайта управляющей организации ПИФ, электронный адрес (e-mail);

18.3. дату, номер государственной регистрации управляющей организации ПИФ и наименование органа, ее зарегистрировавшего;

18.4. сведения о государственной аккредитации на осуществление деятельности управляющей организации инвестиционного фонда (наименование аккредитующего органа, номер и дата решения о государственной аккредитации);

18.5. стоимость чистых активов управляющей организации ПИФ, рассчитанную на первое число месяца, предшествующего дате утверждения правил паевого инвестиционного фонда;

18.6. перечень видов деятельности (работ, услуг), осуществляемых управляющей организацией ПИФ помимо деятельности по доверительному управлению имуществом инвестиционного фонда, в соответствии с пунктом 1 статьи 39 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах»;

18.7. номер лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (в Едином реестре лицензий), перечень указанных в ней составляющих работ и (или) услуг (при ее наличии);

18.8. реквизиты специального разрешения (лицензии) на осуществление банковской деятельности (при осуществлении банковской деятельности);

18.9. номера отдельных (специальных) банковских счетов, в том числе в иностранной валюте, на которые будут зачисляться денежные средства, переданные в качестве оплаты инвестиционных паев (не указывается банками);

18.10. сведения о филиалах и представительствах управляющей организации ПИФ с указанием их количества и места нахождения;

18.11. сведения об инвестициях в уставные фонды других юридических лиц (наименования юридических лиц, количество акций (размер доли) в уставном фонде);

18.12. сведения об организации или индивидуальном предпринимателе, оказывающих управляющей организации ПИФ услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности (при наличии):

полное и сокращенное (при его наличии) наименование и место нахождения;

дата, номер государственной регистрации и наименование органа, его зарегистрировавшего;

обязанности в соответствии с договором, заключенным с управляющей организацией ПИФ;

18.13. сведения об аудиторской организации или аудиторе – индивидуальном предпринимателе, которая (который) проводит ежегодный обязательный аудит годовой бухгалтерской и (или) финансовой отчетности управляющей организации ПИФ:

полное и сокращенное (при его наличии) наименование и место нахождения;

дата, номер государственной регистрации и наименование органа, его зарегистрировавшего;

обязанности в соответствии с договором, заключенным с управляющей организацией ПИФ;

18.14. сведения о лицах, являющихся владельцами доли в уставном фонде (акций) в размере десяти и более процентов управляющей организации ПИФ либо осуществляющих доверительное управление указанными долями (акциями), включающие их персональные данные:

фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется);

все занимаемые должности, в том числе вне органов управления управляющей организации ПИФ;

размер доли в уставном фонде управляющей организации ПИФ (количество акций (размер доли), принадлежащих каждому из них в общем объеме уставного фонда акционерного общества по категориям и типам привилегированных акций) на первое число месяца, предшествующего дате утверждения правил паевого инвестиционного фонда;

18.15. сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа управляющей организации ПИФ, лице, осуществляющем полномочия единоличного исполнительного органа управляющей организации ПИФ, включающие их персональные данные:

фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется);

все занимаемые должности, в том числе вне органов управления управляющей организации ПИФ;

размер доли указанных лиц в уставном фонде управляющей организации ПИФ (количество акций (размер доли), принадлежащих каждому из них в общем объеме уставного фонда акционерного общества по категориям и типам привилегированных акций) на первое число месяца, предшествующего дате утверждения правил паевого инвестиционного фонда;

18.16. сведения о соответствии квалификационным требованиям, в том числе профессионально-квалификационным, установленным в пункте 3² постановления Министерства финансов республики Беларусь от 5 апреля 2016 г. № 20 «Об установлении требований финансовой достаточности и квалификационных требований» (с указанием реквизитов их квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг, стажа работы в соответствующих сферах деятельности), должностных лиц управляющей организации ПИФ (лица, которое осуществляет функции руководителя, его заместителя, членов коллегиального исполнительного органа и совета директоров (наблюдательного советов), главного бухгалтера или руководителя организации или индивидуального предпринимателя, оказывающих услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности);

18.17. сведения об эмитированных (выданных) управляющей организацией ПИФ ценных бумагах, находящихся в обращении по состоянию на первое число месяца, в котором утверждены правила паевого инвестиционного фонда;

18.18. сведения об инвестиционных фондах, имущество которых находится в доверительном управлении управляющей организации ПИФ на дату утверждения правил паевого инвестиционного фонда (полное и сокращенное (при его наличии) наименование (название) инвестиционного фонда, срок его существования либо указание о его бессрочном существовании, размер имущества ПИФ или имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования), а также об инвестиционных фондах, имущество которых находилось в доверительном управлении управляющей организации ПИФ в течение трех лет, предшествующих дате утверждения правил паевого инвестиционного фонда (полное и сокращенное (при его наличии) наименование (название) инвестиционного фонда, срок его существования, размер имущества ПИФ или имущества акционерного инвестиционного фонда, предназначенного для инвестирования (на дату прекращения деятельности по доверительному управлению указанным имуществом), причины прекращения деятельности по доверительному управлению указанным имуществом).

19. Раздел «Сведения о паевом инвестиционном фонде» должен содержать:

19.1. полное и сокращенное (при его наличии) название ПИФ, включающее его тип (открытый или закрытый) и категорию открытого (открытый или открытый интервальный);

19.2. цель создания ПИФ, включая описание целей, задач инвестиционной политики фонда, перечень видов имущества, в которое инвестируются денежные средства фонда, состав и структуру имущества фонда (указывается в соответствии с инвестиционной декларацией);

19.3. срок существования ПИФ либо указание о его бессрочном существовании;

19.4. размер имущества ПИФ, при достижении которого ПИФ считается сформированным (указывается в соответствии с инвестиционной декларацией);

19.5. условия договора доверительного управления имуществом ПИФ. Договор доверительного управления имуществом ПИФ может быть оформлен в виде приложения к правилам паевого инвестиционного фонда;

19.6. права и обязанности управляющей организации ПИФ, ограничения деятельности управляющей организации ПИФ;

19.7. возможность заключения договора доверительного управления имуществом паевого инвестиционного фонда с другой управляющей организацией, условия и порядок его заключения;

19.8. сведения о специализированном депозитарии ПИФ, с которым заключен договор на оказание услуг по учету имущества фонда, его хранению (полное и сокращенное (при его наличии) наименование и место нахождения; дата, номер государственной регистрации и наименование органа, его зарегистрировавшего; сведения о государственной аккредитации на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционного фонда (наименование аккредитующего органа, номер и дата решения о государственной аккредитации); номер лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, перечень указанных в лицензии составляющих работ и (или) услуг (при ее наличии);

19.9. сведения о порядке учета и хранения имущества ПИФ, обязанности специализированного депозитария ПИФ (в соответствии с договором на оказание услуг по учету имущества фонда, его хранению), периодичность и порядок проведения со специализированным депозитарием сверки стоимости, состава, структуры и движения имущества фонда;

19.10. условия и порядок заключения договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению с другим специализированным депозитарием (в том числе в случае отказа специализированного депозитария от исполнения договора на оказание услуг по учету имущества паевого инвестиционного фонда, его хранению, а также в случаях прекращения указанного договора, предусмотренных абзацами вторым, шестым–десятым пункта 1 статьи 47 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах»);

19.11. сведения о депозитарии, осуществляющем формирование реестра владельцев инвестиционных паев:

полное и сокращенное (при его наличии) наименование и место нахождения;

дата, номер государственной регистрации и наименование органа, его зарегистрировавшего;

номер лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;

19.12. сведения об исполнителе оценки, являющемся юридическим лицом, либо оценщике – индивидуальном предпринимателе, с которым управляющей организацией ПИФ заключен договор на оказание соответствующих услуг:

полное и сокращенное (при его наличии) наименование и место нахождения;

дата, номер государственной регистрации и наименование органа, его зарегистрировавшего;

обязанности в соответствии с договором, заключенным с управляющей организацией ПИФ;

19.13. сведения об иных лицах, услуги которых будут использоваться в связи с формированием ПИФ и доверительным управлением имуществом ПИФ и оплачиваться за счет имущества этого ПИФ:

полное и сокращенное (при его наличии) наименование и место нахождения;

дата, номер государственной регистрации и наименование органа, его зарегистрировавшего;

перечень оказываемых услуг, обязанности в соответствии с договором, заключенным с управляющей организацией ПИФ;

19.14. сведения о порядке определения стоимости имущества ПИФ;

19.15. виды, порядок определения и максимальные размеры расходов, связанных с формированием ПИФ и доверительным управлением имуществом ПИФ, которые подлежат оплате за счет имущества этого ПИФ, в том числе вознаграждений, выплачиваемых управляющей организации ПИФ, специализированному депозитарию ПИФ, депозитарию, осуществляющему формирование реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации (аудитору – индивидуальному предпринимателю), которая оказывает аудиторские услуги управляющей организации ПИФ, исполнителю оценки, являющемуся юридическим лицом, либо оценщику – индивидуальному предпринимателю, а также иным лицам, услуги которых используются в связи с формированием ПИФ и доверительным управлением имуществом ПИФ;

19.16. виды сделок с имуществом ПИФ, на совершение которых необходимо получение одобрения общего собрания владельцев инвестиционных паев, и порядок получения такого одобрения (указывается в правилах закрытого ПИФ);

19.17. указание о возможности внесения изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда, а также случаи и порядок внесения этих изменений и (или) дополнений либо указание, что внесение изменений и (или) дополнений в правила не допускается;

19.18. условия и порядок раскрытия информации управляющей организацией ПИФ, включая информирование владельцев инвестиционных паев о стоимости, составе и структуре имущества ПИФ, в том числе стоимости чистых активов, а также о расчетной стоимости инвестиционных паев, с указанием наименования информационных ресурсов, в том числе интернет-ресурсов, печатных средств массовой информации, посредством которых будет осуществлено раскрытие данной информации, сроки ее раскрытия. Порядок раскрытия информации должен предусматривать обязательность ее размещения на едином портале финансового рынка и на официальном сайте управляющей организации паевого инвестиционного фонда, а также сведения о месте или местах (с указанием адресов и номеров телефонов), где можно получить информацию о паевом инвестиционном фонде;

19.19. условия и порядок предоставления управляющей организацией ПИФ конфиденциальной информации о привлеченных управляющей организацией ПИФ денежных средствах от физических и (или) юридических лиц, а также сведения реестра владельцев инвестиционных паев;

19.20. случаи и порядок объединения паевых инвестиционных фондов одного типа (указывается в случае, если такая возможность предусмотрена правилами паевого инвестиционного фонда);

19.21. условия и порядок прекращения существования ПИФ, в том числе погашения инвестиционных паев при прекращении существования ПИФ, с указанием порядка информирования о прекращении существования ПИФ.

20. Раздел «Сведения об инвестиционных паях» должен содержать:

20.1. дату государственной регистрации инвестиционных паев и государственный регистрационный номер, присвоенный инвестиционным паям (заполняется Департаментом по ценным бумагам);

20.2. предельное количество инвестиционных паев, размещаемых управляющей организацией закрытого ПИФ (может быть указано в правилах закрытого ПИФ);

20.3. круг лиц (либо порядок его определения), которые могут выступать владельцами инвестиционных паев, либо указание о возможности размещения и обращения инвестиционных паев среди неограниченного круга лиц с учетом требований, установленных частью первой пункта 6 статьи 20 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах»;

20.4. дату начала формирования ПИФ (дату начала размещения инвестиционных паев);

20.5. дату окончания формирования ПИФ (дату окончания размещения инвестиционных паев по первоначальной стоимости до достижения минимального размера имущества ПИФ либо размера имущества ПИФ, при достижении которого ПИФ считается сформированным);

20.6. первоначальную стоимость инвестиционного пая, по которой осуществляется размещение инвестиционных паев в период формирования ПИФ;

20.7. условия и порядок подачи заявлений на приобретение инвестиционных паев, порядок и сроки передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев;

20.8. порядок и сроки зачисления инвестиционных паев на счета «депо» вверителей;

20.9. порядок возврата денежных средств вверителям, передавшим их в качестве оплаты инвестиционных паев, в случаях, указанных в пункте 9 статьи 22 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах» и пункте 9 настоящей Инструкции;

20.10. порядок и периодичность определения расчетной стоимости инвестиционного пая либо цены размещения инвестиционного пая, а также порядок раскрытия информации о расчетной стоимости (цене размещения) инвестиционного пая;

20.11. дату окончания размещения инвестиционных паев после завершения формирования ПИФ;

20.12. положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев приобретать инвестиционные паи закрытого ПИФ, размещаемые после завершения его формирования, а также порядок осуществления указанного права (указывается в правилах закрытого ПИФ);

20.13. порядок совершения сделок в процессе обращения инвестиционных паев (может предусматривать возможность совершения сделок только на организованном рынке, в том числе в торговой системе определенного организатора торговли ценными бумагами);

20.14. права владельцев инвестиционных паев;

20.15. случаи возникновения права владельцев инвестиционных паев требовать выкупа принадлежащих им инвестиционных паев, а также условия, порядок и сроки реализации такого права (включая порядок расчета цены выкупа инвестиционных паев);

20.16. порядок (включая сроки) подачи владельцами инвестиционных паев заявлений на выкуп инвестиционных паев, требования к форме и содержанию заявлений, а также порядок исполнения таких заявлений, который должен содержать обязанность владельца инвестиционных паев осуществить перевод выкупаемых инвестиционных паев на счет «депо» управляющей организации ПИФ и срок, в течение которого должен быть осуществлен такой перевод;

20.17. случаи, порядок и сроки подачи заявлений на обмен инвестиционных паев открытого ПИФ на инвестиционные паи другого открытого ПИФ, требования к форме и содержанию заявлений, а также порядок обмена инвестиционных паев, который должен содержать обязанность владельца инвестиционных паев осуществить перевод обмениваемых инвестиционных паев на счет «депо» управляющей организации ПИФ и срок, в течение которого должен быть осуществлен такой перевод;

20.18. условия и порядок приостановления (возобновления) размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев управляющей организацией ПИФ;

20.19. условия и порядок начисления и выплаты дивидендов по инвестиционным паям закрытого ПИФ, но не реже одного раза в год при условии, что в результате выплаты дивидендов стоимость имущества закрытого ПИФ не станет меньше минимального размера имущества этого ПИФ (указывается в правилах закрытого ПИФ);

20.20. условия, порядок созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев, в том числе порядок определения повестки дня, кворум повторного общего собрания, порядок принятия решений, оформления протокола общего собрания, подачи письменного требования о созыве общего собрания владельцами инвестиционных паев, составляющих не менее десяти процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи указанного требования, перечень лиц, имеющих право присутствовать на общем собрании владельцев инвестиционных паев (указывается в правилах закрытого ПИФ);

20.21. условия и порядок погашения инвестиционных паев, в том числе при прекращении существования фонда, с указанием порядка информирования о прекращении существования ПИФ. При этом порядок погашения инвестиционных паев должен содержать обязанность владельца инвестиционных паев осуществить перевод погашаемых инвестиционных паев на счет «депо» управляющей организации ПИФ и срок, в течение которого должен быть осуществлен такой перевод;

20.22. иные сведения, указываемые по усмотрению управляющей организации.

21. В период формирования ПИФ в правила паевого инвестиционного фонда вносятся изменения и (или) дополнения в случае изменения сведений о специализированном депозитарии ПИФ, депозитарии, осуществляющем формирование реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторской организации (аудиторе – индивидуальном предпринимателе), которая оказывает аудиторские услуги управляющей организации ПИФ, исполнителе оценки, являющемся юридическим лицом, либо оценщике – индивидуальном предпринимателе, а также иных лицах, услуги которых используются в связи с формированием ПИФ и доверительным управлением имуществом ПИФ.

22. После формирования ПИФ в правила паевого инвестиционного фонда вносятся изменения и (или) дополнения в случаях, указанных в пункте 21 настоящей Инструкции, а также в случаях:

изменения сведений об управляющей организации ПИФ;

изменения размера и (или) перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества ПИФ;

отмены скидок (надбавок) к расчетной стоимости инвестиционного пая или изменения их размеров;

сокращения количества размещенных инвестиционных паев (в случае погашения и аннулирования инвестиционных паев);

изменения иных сведений, содержащихся в правилах паевого инвестиционного фонда, если возможность, условия и порядок их внесения установлены правилами этого паевого инвестиционного фонда.

23. Изменения и (или) дополнения, вносимые в правила паевого инвестиционного фонда, оформляются в виде документа, который должен содержать:

наименование документа;

отметку об утверждении (слово «УТВЕРЖДЕНО», наименование уполномоченного органа управляющей организации ПИФ, утвердившего изменения и (или) дополнения, вносимые в правила паевого инвестиционного фонда, дату утверждения);

полное и сокращенное (при его наличии) название ПИФ, включающее его тип (открытый или закрытый) и категорию открытого (открытый или открытый интервальный);

полное и сокращенное (при его наличии) наименование, место нахождения управляющей организации ПИФ;

дату регистрации правил паевого инвестиционного фонда, в которые вносятся изменения и (или) дополнения, дату государственной регистрации инвестиционных паев и государственный регистрационный номер, присвоенный инвестиционным паям;

информацию о дате проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев, принявших решение об одобрении изменений и (или) дополнений, вносимых в правила закрытого паевого инвестиционного фонда (указывается при внесении изменений и (или) дополнений в правила закрытого ПИФ в случаях, указанных в части второй пункта 1 статьи 26 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах»);

отметку о регистрации изменений и (или) дополнений, внесенных в правила паевого инвестиционного фонда (дата регистрации заполняется Департаментом по ценным бумагам);

иные сведения, указываемые по усмотрению управляющей организации ПИФ.

24. Изменения и (или) дополнения, внесенные в правила паевого инвестиционного фонда, подлежат регистрации Департаментом по ценным бумагам, которая осуществляется в соответствии с Регламентом административной процедуры, осуществляемой в отношении субъектов хозяйствования, по подпункту 14.5.3 «Регистрация изменения в правила паевого инвестиционного фонда», утвержденным постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 17 марта 2022 г. № 13.

При регистрации изменений и (или) дополнений, внесенных в правила паевого инвестиционного фонда, Департаментом по ценным бумагам вносятся соответствующие сведения в реестр инвестиционных фондов.

25. Правила паевого инвестиционного фонда, внесенные в них изменения и (или) дополнения после их регистрации подлежат раскрытию управляющей организацией ПИФ путем размещения на едином портале финансового рынка и на официальном сайте управляющей организации ПИФ, а также на официальном сайте организатора торговли ценными бумагами в глобальной компьютерной сети Интернет (далее – официальный сайт организатора торговли ценными бумагами), в торговой системе которого будет осуществляться размещение и (или) обращение инвестиционных паев.

Правила паевого инвестиционного фонда раскрываются одновременно с инвестиционной декларацией до формирования ПИФ.

Внесенные в правила паевого инвестиционного фонда изменения и (или) дополнения раскрываются не позднее двух рабочих дней с даты получения от Департамента по ценным бумагам уведомления о регистрации изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда. При этом вместе с текстом внесенных в правила паевого инвестиционного фонда изменений и (или) дополнений раскрытию подлежит актуализированный (с учетом внесенных изменений и (или) дополнений) текст правил паевого инвестиционного фонда.

Правила паевого инвестиционного фонда, внесенные в них изменения и (или) дополнения, актуализированный (с учетом внесенных изменений и (или) дополнений) текст правил паевого инвестиционного фонда, размещенные на официальных сайтах, указанных в части первой настоящего пункта, должны быть доступны для обозрения всем заинтересованным до даты исключения ПИФ из реестра инвестиционных фондов.

ГЛАВА 6
ПОРЯДОК ОБРАЩЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ВЫКУПА, ОБМЕНА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

26. Сделки с инвестиционными паями в процессе обращения совершаются в порядке, установленном законодательством о ценных бумагах для бездокументарных эмиссионных ценных бумаг.

27. Выкуп и (или) обмен инвестиционных паев осуществляются после даты окончания формирования ПИФ на основании требования о выкупе и (или) обмене, которое подается владельцем инвестиционных паев в форме соответствующего заявления (далее соответственно – заявление на выкуп, заявление на обмен) в порядке, определенном правилами паевого инвестиционного фонда.

28. Заявления на выкуп инвестиционных паев удовлетворяются в порядке, установленном правилами паевого инвестиционного фонда, путем совершения управляющей организацией ПИФ сделок купли-продажи инвестиционных паев на неорганизованном рынке. При осуществлении управляющей организацией ПИФ выкупа инвестиционных паев владельцы переводят инвестиционные паи со своих счетов «депо» на счет «депо» управляющей организации ПИФ не позднее рабочего дня, следующего за днем выплаты им управляющей организацией ПИФ денежных средств.

29. Обмен инвестиционных паев одного открытого ПИФ, выданных управляющей организацией ПИФ (далее, если не указано иное, – открытый ПИФ, инвестиционные паи которого обмениваются), на инвестиционные паи другого открытого ПИФ, имущество которого находится в доверительном управлении этой же управляющей организации ПИФ (далее, если не указано иное, – открытый ПИФ, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен), осуществляется на основании подаваемых управляющей организации ПИФ заявлений на обмен в порядке и сроки, установленные правилами паевого инвестиционного фонда.

Обмен инвестиционных паев может осуществляться как по инициативе владельцев инвестиционных паев, так и по инициативе управляющей организации ПИФ.

30. Обмен инвестиционных паев осуществляется в пределах количества инвестиционных паев открытого ПИФ, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, находящихся на счете «депо» управляющей организации.

В случае, если количество инвестиционных паев открытого ПИФ, инвестиционные паи которого обмениваются, предлагаемых владельцами к обмену, больше количества инвестиционных паев открытого фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, обмен осуществляется пропорционально количеству инвестиционных паев, указанному в заявлении на обмен, если иной порядок обмена не установлен правилами паевого инвестиционного фонда.

31. По окончании срока представления заявлений на обмен управляющая организация ПИФ:

определяет количество обмениваемых инвестиционных паев с учетом положений пункта 30 настоящей Инструкции. В случае, если обмен будет осуществляться не в полном объеме, указанном в заявлении на обмен, управляющая организация ПИФ раскрывает информацию об этом на едином портале финансового рынка и на официальном сайте управляющей организации ПИФ не позднее трех рабочих дней, следующих за днем окончания срока представления заявлений на обмен;

определяет перечень имущества, подлежащего исключению из состава имущества открытого ПИФ, инвестиционные паи которого обмениваются, и включению в состав имущества открытого ПИФ, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, стоимость которого соответствует расчетной стоимости обмениваемых инвестиционных паев на дату окончания срока представления заявлений на обмен, осуществляет сверку со специализированным депозитарием ПИФ состава и стоимости имущества открытого ПИФ, инвестиционные паи которого обмениваются;

заключает с владельцами инвестиционных паев открытого ПИФ, инвестиционные паи которого обмениваются, соглашения об обмене, в соответствии с которыми владельцы инвестиционных паев открытого ПИФ, инвестиционные паи которого обмениваются, не позднее рабочего дня, следующего за днем зачисления на их счета «депо» инвестиционных паев открытого ПИФ, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, осуществляют перевод инвестиционных паев открытого ПИФ, инвестиционные паи которого обмениваются, на счет «депо» управляющей организации ПИФ;

не позднее рабочего дня, следующего за датой окончания обмена, осуществляет включение имущества открытого ПИФ, инвестиционные паи которого обмениваются, в состав имущества открытого ПИФ, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, вносит изменения и (или) дополнения в правила паевого инвестиционного фонда;

не позднее пяти рабочих дней с даты окончания обмена представляет в Департамент по ценным бумагам документы, предусмотренные законодательством об административных процедурах, для регистрации изменений в правила паевого инвестиционного фонда.

Датой окончания обмена является последняя дата зачисления инвестиционных паев открытого ПИФ, инвестиционные паи которого обмениваются, на счет «депо» управляющей организации ПИФ в соответствии с абзацем четвертым части первой настоящего пункта.

32. Управляющая организация ПИФ приостанавливает выкуп, обмен инвестиционных паев:

32.1. в сроки, установленные подпунктом 1.3 пункта 1 постановления Министерства финансов Республики Беларусь от 6 июня 2018 г. № 44 «О порядке вынесения предписаний о приостановлении размещения, выкупа, обмена инвестиционных паев», – при вынесении Министерством финансов предписаний, указанных в абзаце втором пункта 1 статьи 29 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах»;

32.2. с момента получения уведомления о приостановлении либо о прекращении у управляющей организации ПИФ или специализированного депозитария ПИФ соответствующих государственных аккредитаций и до даты возобновления этих государственных аккредитаций, либо заключения соответствующих договоров с другой управляющей организацией или другим специализированным депозитарием, либо возникновения основания для прекращения существования фонда – в случаях, предусмотренных пунктом 6 статьи 29 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах»;

32.3. в сроки, установленные правилами открытого паевого инвестиционного фонда, – в иных случаях приостановления выкупа, обмена инвестиционных паев, предусмотренных правилами открытого паевого инвестиционного фонда.

33. Управляющая организация ПИФ раскрывает информацию о приостановлении выкупа и (или) обмена инвестиционных паев путем ее размещения на едином портале финансового рынка и на официальном сайте управляющей организации ПИФ, а также путем направления письменного уведомления в Департамент по ценным бумагам, специализированный депозитарий ПИФ, депозитарий, осуществляющий формирование реестра владельцев инвестиционных паев, организатору торговли ценными бумагами, в торговой системе которого осуществляется обращение инвестиционных паев:

в день возникновения оснований для приостановления выкупа и (или) обмена инвестиционных паев – в случаях приостановления выкупа, обмена инвестиционных паев, указанных в подпунктах 32.1 и 32.2 пункта 32 настоящей Инструкции;

не позднее чем за один месяц до даты приостановления – в иных случаях приостановления выкупа, обмена инвестиционных паев, предусмотренных правилами открытого паевого инвестиционного фонда.

Информация о приостановлении выкупа и (или) обмена должна содержать:

полное и сокращенное (при его наличии) название ПИФ, включающее его тип (открытый или закрытый) и категорию открытого (открытый или открытый интервальный);

полное и сокращенное (при его наличии) наименование управляющей организации ПИФ;

дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер инвестиционных паев;

описание осуществляемого действия (приостановление выкупа, приостановление обмена, приостановление выкупа и обмена);

причину приостановления размещения выкупа и (или) обмена;

планируемые меры по устранению обстоятельств, послуживших причиной приостановления размещения, выкупа и (или) обмена инвестиционных паев;

срок, на который осуществляется приостановление выкупа и (или) обмена инвестиционных паев.

В случае приостановления выкупа и (или) обмена инвестиционных паев прием соответствующих заявлений прекращается.

34. Управляющая организация ПИФ раскрывает информацию о возобновлении выкупа и (или) обмена инвестиционных паев в день такого возобновления путем ее размещения на едином портале финансового рынка и на официальном сайте управляющей организации ПИФ, а также путем направления письменного уведомления в Департамент по ценным бумагам, специализированный депозитарий ПИФ, депозитарий, осуществляющий формирование реестра владельцев инвестиционных паев, организатору торговли ценными бумагами, в торговой системе которого осуществляется обращение инвестиционных паев.

Информация о возобновлении выкупа и (или) обмена должна содержать:

полное и сокращенное (при его наличии) название ПИФ, включающее его тип (открытый или закрытый) и категорию открытого (открытый или открытый интервальный);

полное и сокращенное (при его наличии) наименование управляющей организации ПИФ;

дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер инвестиционных паев;

описание осуществляемого действия (возобновление выкупа, возобновление обмена, возобновление выкупа и (или) обмена);

дату, с которой возобновляется выкуп и (или) обмен инвестиционных паев;

стоимость чистых активов ПИФ и расчетную стоимость инвестиционного пая на день возобновления выкупа и (или) обмена инвестиционных паев.

Информация, указанная в части второй настоящего пункта, должна быть доступна на официальном сайте управляющей организации ПИФ до окончания срока приема заявлений на выкуп и (или) заявлений на обмен.

ГЛАВА 7
ОБЪЕДИНЕНИЕ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ. ИЗМЕНЕНИЕ ТИПА ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

35. В случае объединения нескольких паевых инвестиционных фондов одного типа, имущество которых находится в доверительном управлении одной управляющей организации (далее – объединяемые ПИФ), в один паевой инвестиционный фонд (далее – объединенный ПИФ) процедура выдачи инвестиционных паев объединенного ПИФ включает следующие этапы:

35.1. принятие управляющей организацией ПИФ решения об объединении паевых инвестиционных фондов и прекращении существования объединяемых ПИФ;

35.2. принятие управляющей организацией ПИФ решения о формировании объединенного ПИФ, утверждение правил паевого инвестиционного фонда и инвестиционной декларации объединенного ПИФ;

35.3. заключение управляющей организацией ПИФ договоров, указанных в подпункте 5.2 пункта 5 настоящей Инструкции;

35.4. раскрытие информации об объединении паевых инвестиционных фондов и прекращении существования объединяемых ПИФ (с указанием уполномоченного органа управляющей организации ПИФ, принявшего соответствующее решение, и даты принятия этого решения) на едином портале финансового рынка, а также на официальном сайте управляющей организации ПИФ и на официальном сайте организатора торговли ценными бумагами, в торговой системе которого инвестиционные паи объединяемых ПИФ допущены к размещению и (или) обращению. Раскрываемая информация об объединении паевых инвестиционных фондов должна содержать в том числе сведения о том, что:

инвестиционные паи объединенного ПИФ будут размещаться путем их распределения среди владельцев инвестиционных паев объединяемых ПИФ (с указанием названий этих ПИФ и количественного соотношения (пропорций) инвестиционных паев объединенного ПИФ и инвестиционных паев объединяемых ПИФ по каждому объединяемому ПИФ);

имущество объединенного ПИФ формируется из имущества объединяемых ПИФ, стоимость (размер) которого определяется на первое число месяца, в котором принято решение об объединении паевых инвестиционных фондов, по результатам сверки со специализированным депозитарием состава и стоимости имущества объединяемых ПИФ;

35.5. представление в Департамент по ценным бумагам документов, предусмотренных законодательством об административных процедурах, для регистрации правил паевого инвестиционного фонда, государственной регистрации инвестиционных паев объединенного ПИФ.

После государственной регистрации инвестиционных паев не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения соответствующих сведений в реестр инвестиционных фондов, Департамент по ценным бумагам:

направляет в центральный депозитарий анкету инвестиционных паев по форме согласно приложению 1;

раскрывает информацию о государственной регистрации инвестиционных паев на официальном сайте Министерства финансов и едином портале финансового рынка;

35.6. раскрытие управляющей организацией ПИФ правил паевого инвестиционного фонда и инвестиционной декларации объединенного ПИФ в соответствии с требованиями пункта 25 настоящей Инструкции;

35.7. размещение инвестиционных паев объединенного ПИФ среди владельцев инвестиционных паев объединяемых ПИФ.

36. В правилах паевого инвестиционного фонда объединенного ПИФ указывается, что:

целью создания объединенного ПИФ является в том числе объединение паевых инвестиционных фондов одного типа (с указанием названий этих ПИФ);

инвестиционные паи объединенного ПИФ размещаются путем их распределения среди владельцев инвестиционных паев объединяемых ПИФ (с указанием названий этих ПИФ и количественного соотношения (пропорций) инвестиционных паев объединенного ПИФ и инвестиционных паев объединяемых ПИФ по каждому объединяемому ПИФ);

имущество объединенного ПИФ формируется из имущества объединяемых ПИФ, стоимость которого определена на первое число месяца, в котором принято решение об объединении паевых инвестиционных фондов, по результатам сверки со специализированным депозитарием состава и стоимости (размера) имущества объединяемых ПИФ (с указанием названий объединяемых фондов и стоимости (размера) их имущества, уполномоченного органа управляющей организации ПИФ, принявшего соответствующее решение, и даты принятия этого решения).

37. Размещение инвестиционных паев объединенного ПИФ осуществляется путем их распределения среди владельцев инвестиционных паев объединяемых ПИФ без выплаты владельцам инвестиционных паев объединяемых ПИФ денежной компенсации.

38. В случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого ПИФ решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда с закрытого на открытый процедура выдачи инвестиционных паев включает следующие этапы:

38.1. раскрытие управляющей организацией ПИФ информации о принятии общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого ПИФ решения об изменении типа паевого инвестиционного фонда с закрытого на открытый (с указанием даты проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев, принявшего такое решение) на едином портале финансового рынка, а также на официальном сайте управляющей организации ПИФ и на официальном сайте организатора торговли ценными бумагами, в торговой системе которого инвестиционные паи допущены к размещению и (или) обращению;

38.2. внесение управляющей организацией ПИФ изменений и (или) дополнений в правила закрытого паевого инвестиционного фонда и при необходимости в инвестиционную декларацию. При этом указанные изменения и (или) дополнения, вносимые в правила закрытого паевого инвестиционного фонда, должны быть одобрены общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого ПИФ;

38.3. представление в Департамент по ценным бумагам документов, предусмотренных законодательством об административных процедурах, для регистрации изменений в правила паевого инвестиционного фонда;

38.4. раскрытие управляющей организацией ПИФ внесенных в правила паевого инвестиционного фонда изменений и (или) дополнений в соответствии с требованиями пункта 25 настоящей Инструкции;

38.5. размещение зарегистрированных инвестиционных паев открытого ПИФ путем их распределения (зачисления на счета «депо») среди владельцев аннулированных инвестиционных паев закрытого ПИФ.

39. В случае изменения типа паевого инвестиционного фонда с закрытого на открытый Департамент по ценным бумагам:

аннулирует инвестиционные паи закрытого ПИФ;

осуществляет регистрацию такого же количества инвестиционных паев открытого ПИФ;

не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения соответствующих сведений в реестр инвестиционных фондов:

направляет в центральный депозитарий анкету инвестиционных паев по форме согласно приложению 1 в отношении зарегистрированных инвестиционных паев открытого ПИФ;

раскрывает информацию о государственной регистрации инвестиционных паев на официальном сайте Министерства финансов и едином портале финансового рынка.

ГЛАВА 8
АННУЛИРОВАНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

40. Аннулирование инвестиционных паев осуществляется путем их исключения из реестра инвестиционных фондов в случае:

если в течение шести месяцев с даты регистрации правил паевого инвестиционного фонда и государственной регистрации инвестиционных паев ПИФ не сформирован (размер имущества ПИФ не достиг размера, определенного инвестиционной декларацией паевого инвестиционного фонда);

предусмотренном пунктом 9 статьи 22 Закона Республики Беларусь «Об инвестиционных фондах», если в процессе формирования паевого инвестиционного фонда принято решение о ликвидации управляющей организации ПИФ или специализированного депозитария ПИФ либо в отношении указанных лиц открыто конкурсное производство;

объединения паевых инвестиционных фондов одного типа;

изменения типа паевого инвестиционного фонда с закрытого на открытый;

погашения инвестиционных паев;

прекращения существования паевого инвестиционного фонда.

41. В случае, указанном в абзаце втором пункта 40 настоящей Инструкции, Департамент по ценным бумагам аннулирует инвестиционные паи не позднее рабочего дня, следующего за днем получения отчета об окончании формирования паевого инвестиционного фонда по форме согласно приложению 2.

42. При объединении паевых инвестиционных фондов одного типа Департамент по ценным бумагам в день государственной регистрации инвестиционных паев объединенного ПИФ аннулирует инвестиционные паи объединяемых ПИФ и не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения соответствующих сведений в реестр инвестиционных фондов, направляет в центральный депозитарий анкету инвестиционных паев по форме согласно приложению 1 по каждому объединяемому ПИФ для обеспечения снятия аннулированных инвестиционных паев с централизованного учета в депозитарной системе.

43. В случае изменения типа паевого инвестиционного фонда с закрытого на открытый Департамент по ценным бумагам на основании документов, представленных управляющей организацией ПИФ в соответствии с законодательством об административных процедурах для регистрации изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда, аннулирует инвестиционные паи закрытого ПИФ и не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения соответствующих сведений в реестр инвестиционных фондов, направляет в центральный депозитарий анкету инвестиционных паев по форме согласно приложению 1 в отношении аннулированных инвестиционных паев закрытого ПИФ для обеспечения снятия их с централизованного учета в депозитарной системе.

44. При погашении инвестиционных паев управляющая организация ПИФ уведомляет Департамент по ценным бумагам о необходимости аннулирования погашенных инвестиционных паев с приложением выписки о состоянии счета «депо»:

в случае, если в соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда и (или) решением управляющей организации ПИФ выкуп инвестиционных паев осуществлялся в целях их погашения – не позднее пяти рабочих дней с даты выкупа инвестиционных паев. При этом датой выкупа инвестиционных паев является дата их зачисления на счет «депо» управляющей организации ПИФ в соответствии с пунктом 28 настоящей Инструкции;

в случае, если инвестиционные паи, выкупленные управляющей организацией ПИФ в целях их последующей продажи, не были проданы в течение шести месяцев с даты выкупа – не позднее пяти рабочих дней с даты окончания указанного шестимесячного срока;

в случае обмена инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда – не позднее пяти рабочих дней с даты окончания обмена;

не позднее пяти рабочих дней с даты наступления иных оснований, установленных законодательством об инвестиционных фондах.

Департамент по ценным бумагам не позднее пяти рабочих дней с даты поступления от управляющей организации ПИФ указанного в части первой настоящего пункта уведомления аннулирует инвестиционные паи и направляет информацию об их аннулировании (анкету инвестиционных паев по форме согласно приложению 1) в центральный депозитарий для обеспечения снятия аннулированных инвестиционных паев с централизованного учета в депозитарной системе.

45. В случае прекращения существования ПИФ погашение инвестиционных паев осуществляется управляющей организацией ПИФ в отношении лиц, указанных в реестре владельцев инвестиционных паев, сформированном депозитарием на дату, определенную правилами паевого инвестиционного фонда. При этом не позднее рабочего дня, следующего за днем перечисления на счет владельца инвестиционных паев (выплаты владельцу инвестиционных паев) денежных средств, необходимых для погашения инвестиционных паев, такой владелец инвестиционных паев осуществляет перевод погашаемых инвестиционных паев на счет «депо» управляющей организации ПИФ.

В случае если в соответствии с условиями депозитарного договора с управляющей организацией ПИФ выплата денежных средств при погашении инвестиционных паев осуществляется депозитарием, с которым управляющей организацией ПИФ заключен указанный договор, то перевод погашаемых инвестиционных паев на счет «депо» управляющей организации может быть осуществлен этим депозитарием на основании документов, подтверждающих перечисление на счет владельца инвестиционных паев (выплату владельцу инвестиционных паев) денежных средств, необходимых для их погашения.

46. Аннулирование инвестиционных паев осуществляется только в отношении инвестиционных паев, находящихся на счете «депо» управляющей организации ПИФ, за исключением случаев, указанных в пунктах 41 и 42 настоящей Инструкции.

47. Аннулирование инвестиционных паев влечет снятие данных ценных бумаг с централизованного учета в депозитарной системе в порядке, установленном Инструкцией о порядке осуществления депозитарной деятельности, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 28 апреля 2018 г. № 30.

ГЛАВА 9
РЕЕСТР ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ

48. Формирование и ведение реестра инвестиционных фондов осуществляется Департаментом по ценным бумагам.

Реестр инвестиционных фондов ведется в электронном виде с возможностью формирования документов, содержащих сведения из реестра инвестиционных фондов, на бумажных носителях.

49. Реестр инвестиционных фондов содержит:

49.1. информацию об акционерном инвестиционном фонде (далее – АИФ):

полное и сокращенное наименование АИФ;

учетный номер плательщика, место нахождения, почтовый адрес АИФ;

контактная информация АИФ (номера телефона и факса, адрес официального сайта в глобальной компьютерной сети Интернет, адрес электронной почты);

сведения о государственной регистрации АИФ в Едином государственном регистре юридических лиц и индивидуальных предпринимателей (наименование регистрирующего органа, дата государственной регистрации АИФ, номер решения (при наличии) или регистрационный номер);

дата государственной регистрации выпуска акций и государственный регистрационный номер выпуска;

срок, на который создается АИФ, либо указание о его бессрочном существовании;

информация о реорганизации или ликвидации АИФ;

49.2. информацию об управляющей организации АИФ (при ее наличии):

полное и сокращенное наименование, учетный номер плательщика, место нахождения, почтовый адрес управляющей организации АИФ, сведения о государственной аккредитации на осуществление деятельности управляющей организации инвестиционного фонда (наименование аккредитующего органа, номер и дата решения о государственной аккредитации);

контактная информация управляющей организации АИФ (номера телефона и факса, адрес официального сайта в глобальной компьютерной сети Интернет, адрес электронной почты);

49.3. информацию о специализированном депозитарии АИФ:

полное и сокращенное наименование, учетный номер плательщика, место нахождения, почтовый адрес специализированного депозитария АИФ, сведения о государственной аккредитации на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционного фонда (наименование аккредитующего органа, номер и дата решения о государственной аккредитации);

контактная информация специализированного депозитария (номера телефона и факса, адрес официального сайта в глобальной компьютерной сети Интернет, адрес электронной почты);

49.4. информацию о депозитарии, с которым АИФ заключен депозитарный договор с эмитентом (далее – депозитарий АИФ):

полное и сокращенное наименование депозитария АИФ, учетный номер плательщика, место нахождения, почтовый адрес, номер лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам);

контактная информация депозитария АИФ (номера телефона и факса, адрес официального сайта в глобальной компьютерной сети Интернет, адрес электронной почты);

49.5. информацию об аудиторской организации или аудиторе – индивидуальном предпринимателе, которая (который) проводит ежегодный обязательный аудит годовой бухгалтерской и (или) финансовой отчетности АИФ (полное и сокращенное наименование, учетный номер плательщика, место нахождения, почтовый адрес, номера телефона и факса, адрес официального сайта в глобальной компьютерной сети Интернет, адрес электронной почты);

49.6. информацию об исполнителе оценки, являющемся юридическим лицом (полное и сокращенное наименование, учетный номер плательщика, адрес оценщика, номер и дата заключения договора с оценщиком, контактные данные оценщика (номер телефона, официальный сайт в глобальной компьютерной сети Интернет, адрес электронной почты), либо об оценщике – индивидуальном предпринимателе (фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), контактный номер телефона, адрес электронной почты, учетный номер плательщика);

49.7. информацию о ПИФ:

полное и сокращенное (при его наличии) название ПИФ;

тип (открытый или закрытый) и категория открытого (открытый или открытый интервальный) ПИФ;

срок существования ПИФ либо указание о его бессрочном существовании;

статус ПИФ в реестре инвестиционных фондов («зарегистрирован», «формируется», «сформирован», «исключен», «прекращает существование», «объединен»);

дата регистрации правил паевого инвестиционного фонда;

дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер инвестиционных паев;

количество зарегистрированных инвестиционных паев;

дата начала формирования ПИФ;

дата окончания формирования ПИФ;

дата направления управляющей организацией ПИФ отчета об окончании формирования ПИФ;

дата регистрации изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда;

способ размещения инвестиционных паев;

размер имущества ПИФ, при достижении которого ПИФ будет считаться сформированным, либо стоимость (размер) имущества объединенного ПИФ;

информация об аннулировании инвестиционных паев;

информация о прекращении существования ПИФ (основание, дата прекращения существования);

49.8. информацию об управляющей организации ПИФ:

полное и сокращенное наименование, учетный номер плательщика, место нахождения, почтовый адрес управляющей организации ПИФ, сведения о государственной аккредитации на осуществление деятельности управляющей организации инвестиционного фонда (наименование аккредитующего органа, номер и дата решения о государственной аккредитации);

контактная информация управляющей организации ПИФ (номера телефона и факса, адрес официального сайта в глобальной компьютерной сети Интернет, адрес электронной почты);

49.9. информацию о специализированном депозитарии ПИФ:

полное и сокращенное наименование, учетный номер плательщика, место нахождения, почтовый адрес специализированного депозитария ПИФ, сведения о государственной аккредитации на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционного фонда (наименование аккредитующего органа, номер и дата решения о государственной аккредитации);

контактная информация специализированного депозитария ПИФ (номера телефона и факса, адрес официального сайта в глобальной компьютерной сети Интернет, адрес электронной почты);

49.10. информацию о депозитарии, осуществляющем формирование реестра владельцев инвестиционных паев:

полное и сокращенное наименование, учетный номер плательщика, место нахождения, почтовый адрес депозитария, осуществляющего формирование реестра владельцев инвестиционных паев, номер лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в Едином реестре лицензий;

контактная информация депозитария, осуществляющего формирование реестра владельцев инвестиционных паев (номера телефона и факса, адрес официального сайта в глобальной компьютерной сети Интернет, адрес электронной почты);

49.11. информацию об аудиторской организации или аудиторе – индивидуальном предпринимателе, которая (который) проводит ежегодный обязательный аудит управляющей организации ПИФ (полное и сокращенное наименование, учетный номер плательщика, место нахождения, почтовый адрес, номера телефона и факса, адрес официального сайта в глобальной компьютерной сети Интернет, адрес электронной почты);

49.12. информацию об исполнителе оценки, являющемся юридическим лицом (полное и сокращенное наименование, учетный номер плательщика, адрес оценщика, номер и дата заключения договора с оценщиком, контактные данные оценщика (номер телефона, официальный сайт в глобальной компьютерной сети Интернет, адрес электронной почты), либо об оценщике – индивидуальном предпринимателе (фамилия, собственное имя, отчество (если таковое имеется), контактный номер телефона, адрес электронной почты, учетный номер плательщика).

50. Сведения, указанные в пункте 49 настоящей Инструкции, изначально вносятся в реестр инвестиционных фондов Департаментом по ценным бумагам в день государственной регистрации выпуска акций АИФ или инвестиционных паев ПИФ на основании документов, представляемых для осуществления соответствующих административных процедур.

Сведения, изменяющие сведения, включенные в реестр инвестиционных фондов, вносятся Департаментом по ценным бумагам в реестр инвестиционных фондов на основании отчетов и иных документов, представляемых в Департамент по ценным бумагам в соответствии с настоящей Инструкцией и иными актами законодательства о ценных бумагах и в сфере инвестиционных фондов.

51. Сведения из реестра инвестиционных фондов размещаются на едином портале финансового рынка и официальном сайте Министерства финансов в глобальной компьютерной сети Интернет не позднее трех рабочих дней, следующих за днем их внесения в реестр инвестиционных фондов, и включают:

в отношении АИФ – сведения, указанные в абзацах втором–четвертом, шестом–восьмом подпункта 49.1, абзаце втором подпункта 49.2, абзаце втором подпункта 49.3, абзаце втором подпункта 49.4 пункта 49 настоящей Инструкции;

в отношении ПИФ – сведения, указанные в абзацах втором–десятом, четырнадцатом подпункта 49.7, абзаце втором подпункта 49.8, абзаце втором подпункта 49.9, абзаце втором подпункта 49.10 пункта 49 настоящей Инструкции.

 

 

Приложение 1 к Инструкции о порядке выдачи, обращения и погашения инвестиционных паев, ведения реестра инвестиционных фондов, требованиях к правилам паевого инвестиционного фонда (в редакции постановления Министерства финансов Республики Беларусь 28.08.2025 № 79)

 

Форма

АНКЕТА
инвестиционных паев

№ ______ от ____ ____________ ____ г.

 

Информация об управляющей организации паевого инвестиционного фонда
Полное наименование управляющей организации паевого инвестиционного фонда
Сокращенное наименование управляющей организации паевого инвестиционного фонда
Учетный номер плательщика (УНП) управляющей организации паевого инвестиционного фонда
Информация о паевом инвестиционном фонде
Полное название паевого инвестиционного фонда
Сокращенное (при его наличии) название паевого инвестиционного фонда
Дата регистрации паевого инвестиционного фонда
Тип паевого инвестиционного фонда (открытый или закрытый)
Категория открытого паевого инвестиционного фонда (открытый или открытый интервальный)
Размер имущества, при достижении которого паевой инвестиционный фонд считается сформированным, в белорусских рублях
Дата регистрации изменений и (или) дополнений в правила паевого инвестиционного фонда
Срок существования паевого инвестиционного фонда либо указание о его бессрочном существовании
Дата прекращения существования паевого инвестиционного фонда
Полное наименование специализированного депозитария
Полное наименование депозитария, осуществляющего формирование реестра владельцев инвестиционных паев
Дата внесения изменений в реестр инвестиционных фондов (не указывается в случае внесения изменений, связанных с аннулированием части инвестиционных паев)
Информация об инвестиционных паях
Государственный регистрационный номер инвестиционных паев
Дата государственной регистрации инвестиционных паев
Количество (предельное количество) зарегистрированных инвестиционных паев
Первоначальная стоимость одного инвестиционного пая, в белорусских рублях
Срок размещения инвестиционных паев
Дата начала размещения инвестиционных паев при формировании фонда
Дата окончания размещения инвестиционных паев после окончания формирования фонда
Количество размещенных инвестиционных паев (указывается общее количество инвестиционных паев, размещенных при формировании фонда и размещенных после формирования фонда) (штук)
Дата внесения изменений в реестр инвестиционных фондов в связи с аннулированием инвестиционных паев (части совокупности инвестиционных паев)
Количество аннулированных инвестиционных паев
Информация о замене управляющей организации на ее правопреемника
Полное наименование правопреемника управляющей организации
Сокращенное наименование правопреемника управляющей организации
Учетный номер плательщика (УНП) правопреемника управляющей организации
Место нахождения правопреемника управляющей организации

 

 

 

Приложение 2 к Инструкции о порядке выдачи, обращения и погашения инвестиционных паев, ведения реестра инвестиционных фондов, требованиях к правилам паевого инвестиционного фонда (в редакции постановления Министерства финансов Республики Беларусь 28.08.2025 № 79)

 

Форма

 

Департамент по ценным бумагам Министерства финансов

 

Исх. № ______ от __ _____________ 20__ г.

 

Управляющая организация паевого инвестиционного фонда _____________________

(полное и сокращенное

_____________________________________________________________________________

наименование управляющей организация паевого инвестиционного фонда,

_____________________________________________________________________________

учетный номер плательщика (УНП), место нахождения (индекс, почтовый адрес),

_____________________________________________________________________________

телефон, факс (с междугородным кодом), адрес официального сайта

_____________________________________________________________________________

в глобальной компьютерной сети Интернет, электронный адрес (e-mail),

_____________________________________________________________________________

сведения о государственной аккредитации на осуществление деятельности

_____________________________________________________________________________

управляющей организации инвестиционного фонда (наименование

_____________________________________________________________________________

аккредитующего органа, номер и дата решения о государственной аккредитации)

ОТЧЕТ
об окончании формирования паевого инвестиционного фонда

_______________________________________________________________

(полное и сокращенное (при его наличии) название паевого инвестиционного фонда)

по состоянию на ___ _____________ 20___ г.¹

 

Дата государственной регистрации инвестиционных паев
Государственный регистрационный номер инвестиционных паев
Количество зарегистрированных инвестиционных паев
Предельное количество инвестиционных паев, выдаваемых и размещаемых управляющей организацией закрытого паевого инвестиционного фонда2
Первоначальная стоимость инвестиционного пая, по которой осуществлялось размещение инвестиционных паев в период формирования паевого инвестиционного фонда, в белорусских рублях
Дата начала размещения инвестиционных паев (дата начала формирования паевого инвестиционного фонда, определенная правилами паевого инвестиционного фонда)
Количество инвестиционных паев, размещенных в период формирования паевого инвестиционного фонда
Минимальный размер имущества паевого инвестиционного фонда, в белорусских рублях
Размер имущества паевого инвестиционного фонда, определенный инвестиционной декларацией, при достижении которого паевой инвестиционный фонд будет считаться сформированным3, в белорусских рублях
Дата окончания формирования паевого инвестиционного фонда (дата достижения минимального размера имущества паевого инвестиционного фонда или размера имущества паевого инвестиционного фонда, определенного инвестиционной декларацией, при достижении которого паевой инвестиционный фонд будет считаться сформированным)
Сумма денежных средств, переданных вверителями в доверительное управление управляющей организации паевого инвестиционного фонда, определенная по состоянию на начало первого рабочего дня, следующего за днем окончания формирования паевого инвестиционного фонда, в белорусских рублях
Период размещения инвестиционных паев после формирования паевого инвестиционного фонда (указывается дата начала и дата окончания размещения инвестиционных паев после формирования паевого инвестиционного фонда)4
Количество инвестиционных паев, размещенных после формирования паевого инвестиционного фонда4
Сумма денежных средств, переданных вверителями в оплату инвестиционных паев в ходе их размещения после окончания формирования паевого инвестиционного фонда, в белорусских рублях4
Стоимость имущества паевого инвестиционного фонда на отчетную дату5, в белорусских рублях4

 

Выписка о состоянии счета «депо» управляющей организации паевого инвестиционного фонда, сформированная на дату, приходящуюся на второй рабочий день, следующий за днем окончания формирования паевого инвестиционного фонда, прилагается.

Достоверность сведений, указанных в настоящем отчете, подтверждаю.

 

Наименование должности служащего уполномоченного должностного лица управляющей организации паевого инвестиционного фонда	______________	________________________
	(подпись)	(инициалы, фамилия)
	М.П.6
Главный бухгалтер либо руководитель организации или индивидуальный предприниматель, оказывающие управляющей организации паевого инвестиционного фонда услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности	______________	________________________
	(подпись)	(инициалы, фамилия)

 

Наименование должности служащего уполномоченного должностного лица специализированного депозитария	______________	________________________
	(подпись)	(инициалы, фамилия)
	М.П.6

 

_______________________________________

(фамилия исполнителя, номер телефона)

 

______________________________

¹ Указывается дата, приходящаяся на первый рабочий день, следующий за днем окончания формирования паевого инвестиционного фонда, а в случае размещения инвестиционных паев после формирования паевого инвестиционного фонда – дата, приходящаяся на первый рабочий день, следующий за датой окончания размещения инвестиционных паев после формирования паевого инвестиционного фонда.

² Указывается, если определено правилами закрытого паевого инвестиционного фонда. В ином случае ставится «–».

³ Указывается, если определено инвестиционной декларацией паевого инвестиционного фонда. В ином случае ставится «–».

⁴ Заполняется при размещении инвестиционных паев после формирования паевого инвестиционного фонда. В ином случае ставится «–».

⁵ Указывается дата, приходящаяся на первый рабочий день, следующий за датой окончания размещения инвестиционных паев после формирования паевого инвестиционного фонда.

⁶ Печать может не проставляться организациями, которые в соответствии с законодательными актами вправе не использовать печати.