ПОСТАНОВЛЕНИЕ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ

3 января 2023 г. № 1

Об оценке соответствия

Изменения и дополнения:

Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 5 августа 2025 г. № 64 (зарегистрировано в Национальном реестре - № 11-2/43659 от 15.08.2025 г.) <W22543659>

 

На основании подпункта 1.2 пункта 1 статьи 12 Закона Республики Беларусь от 14 октября 2022 г. № 213-З «О лицензировании» Министерство финансов Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение о порядке проведения оценки соответствия возможностей соискателя лицензии долицензионным требованиям, лицензиата лицензионным требованиям на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (прилагается).

2. Признать утратившим силу постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 30 ноября 2010 г. № 144 «О порядке проведения оценки соответствия возможностей соискателя специального разрешения (лицензии) (лицензиата) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам лицензионным требованиям и условиям».

3. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

 

Министр

Ю.М.Селиверстов

 

СОГЛАСОВАНО

Министерство экономики
Республики Беларусь

 

УТВЕРЖДЕНО Постановление Министерства финансов Республики Беларусь 03.01.2023 № 1

ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке проведения оценки соответствия возможностей соискателя лицензии долицензионным требованиям, лицензиата лицензионным требованиям на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам

1. Настоящим Положением определяется порядок проведения Министерством финансов оценки соответствия возможностей соискателя лицензии долицензионным требованиям, лицензиата лицензионным требованиям на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее – оценка соответствия).

2. Для целей настоящего Положения:

термины «долицензионные требования», «лицензиат», «лицензионные требования», «лицензия», «оценка соответствия возможностей соискателя лицензии долицензионным требованиям, лицензиата лицензионным требованиям», «соискатель лицензии» используются в значениях, установленных соответственно абзацами четвертым, шестым, седьмым, десятым, двенадцатым и четырнадцатым статьи 1 Закона Республики Беларусь «О лицензировании»;

термины «брокерская деятельность», «депозитарная деятельность», «деятельность по доверительному управлению ценными бумагами», «деятельность по организации торговли ценными бумагами», «дилерская деятельность», «клиринговая деятельность», «профессиональная и биржевая деятельность по ценным бумагам» используются в значениях, установленных соответственно частью первой статьи 31, частью первой статьи 35, частью первой статьи 33, частью первой статьи 36, частью первой статьи 32, частью первой статьи 34, абзацем тридцать восьмым части первой статьи 1 Закона Республики Беларусь от 5 января 2015 г. № 231-З «О рынке ценных бумаг».

3. Оценка соответствия проводится в срок, установленный статьей 32 Закона Республики Беларусь «О лицензировании».

Уведомление о назначении оценки в течение трех рабочих дней со дня назначения оценки направляется соискателю лицензии, лицензиату по последнему известному почтовому адресу, адресу места нахождения, любым из доступных способов связи, позволяющих достоверно установить дату его получения.

4. Оценка соответствия проводится по следующим составляющим профессиональную и биржевую деятельность работам и (или) услугам:

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

депозитарная деятельность;

деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

клиринговая деятельность;

деятельность по организации торговли ценными бумагами.

5. При проведении оценки соответствия соискателя лицензии долицензионным требованиям устанавливаются:

5.1. соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений;

5.2. соответствие руководителя соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) квалификационным требованиям;

5.3. отсутствие у руководителя и работников лицензиата неснятой или непогашенной судимости;

5.4. для осуществления депозитарной деятельности помимо требований, указанных в подпунктах 5.1–5.3 настоящего пункта:

опыт выполнения иных работ и (или) оказания иных услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности, не менее трех лет;

наличие помещений, оборудованных системами тревожной сигнализации, а также соответствующих программно-технических средств;

обеспечение защиты электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа, внесения несанкционированных изменений, обеспечение их резервного копирования в электронном виде в порядке, установленном законодательством;

5.5. для осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами помимо требований, указанных в подпунктах 5.1–5.3 настоящего пункта, – опыт выполнения иных работ и (или) оказания иных услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности, не менее трех лет;

5.6. для осуществления деятельности по организации торговли ценными бумагами помимо требований, указанных в подпунктах 5.1–5.3 настоящего пункта, – наличие помещений, оборудованных системами тревожной сигнализации, а также соответствующих программно-технических средств.

6. При проведении оценки соответствия лицензиата лицензионным требованиям дополнительно к указанным в подпунктах 5.1–5.6 пункта 5 настоящего Положения устанавливаются:

осуществление лицензируемого вида деятельности как исключительной деятельности (кроме банков, небанковских кредитно-финансовых организаций, фондовых бирж, а также иных случаев, предусмотренных законодательными актами);

соответствие руководителя (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) и работников лицензиата квалификационным требованиям;

соблюдение мер по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения.

7. Оценка проводится посредством изучения и анализа:

сведений, содержащихся в предоставленных соискателем лицензии (лицензиатом) заявлении о предоставлении (об изменении) лицензии и документах;

документов и (или) сведений, имеющихся в Министерстве финансов;

документов и (или) сведений, необходимых для проведения оценки соискателя лицензии, полученных у иных государственных органов и других организаций посредством способов, установленных в части первой пункта 3 статьи 20 Закона Республики Беларусь «О лицензировании».

8. По результатам оценки соответствия составляется заключение о соответствии (несоответствии) возможностей соискателя лицензии долицензионным требованиям, лицензиата лицензионным требованиям.